英杰电气: 股东会议事规则（2024年12月）

            四川英杰电气股份有限公司
                股东会议事规则
                    第一章   总则
  第一条 为维护四川英杰电气股份有限公司（以下简称“公司”）股东合法权益，
明确股东会的职责权限，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、
             《上市公司股东大会规则》
                        （以下简称“《股东大会规则》”）
和《四川英杰电气股份有限公司章程》
                （以下简称“《公司章程》”）以及国家的相关法
律、法规及规范性文件的规定，制定本规则。
  第二条    公司应当严格按照法律、行政法规、《股东会议事规则》及公司章程的
相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。
公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽
责，确保股东会正常召开和依法行使职权。
  第三条    股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。
  第四条    股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应
当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司
法》规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。
  公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告四川证监局和深圳证券交易
所，说明原因并公告。
  第五条    公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
  （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和《公司章
程》的规定；
  （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
  （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
  （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
              第二章   股东会的召集
  第六条 董事会应当在本规则第四条规定的期限内按时召集股东会。
  第七条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东会。对独立董事要求召开临时
股东会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到提议
后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东会的书面反馈意见。
  董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东
会的通知；董事会不同意召开临时股东会的，应当说明理由并公告。
  第八条 监事会有权向董事会提议召开临时股东会，并应当以书面形式向董事会
提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到提议后 10 日
内提出同意或不同意召开临时股东会的书面反馈意见。
  董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东
会的通知；通知中对原提议的变更，应当征得监事会的同意。
  董事会不同意召开临时股东会，或者在收到提议后 10 日内未作出书面反馈的，
视为董事会不能履行或者不履行召集股东会会议职责，监事会可以自行召集和主持。
  第九条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的普通股股东有权向董事会请求召
开临时股东会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和
《公司章程》的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东会的书
面反馈意见。
  董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东
会的通知；通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
  董事会不同意召开临时股东会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，单独
或者合计持有公司 10%以上股份的普通股股东有权向监事会提议召开临时股东会，并
应当以书面形式向监事会提出请求。
  监事会同意召开临时股东会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东会的通知；通
知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
  监事会未在规定期限内发出股东会通知的，视为监事会不召集和主持股东会，连
续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的普通股股东可以自行召集和主持。
  第十条 监事会或股东决定自行召集股东会的，应当书面通知董事会，同时向深
圳证券交易所备案。
  在股东会决议公告前，召集普通股股东持股比例不得低于 10%。股东自行召集股
东会的，在发出股东会通知至股东会结束当日期间，召集股东的持股比例不得低于
   监事会和召集股东应在发出股东会通知及发布股东会决议公告时，向深圳证券交
易所提交有关证明材料。
   第十一条 对于监事会或股东自行召集的股东会，董事会和董事会秘书应予配合。
董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的，召集人可以持召
集股东会通知的相关公告，向证券登记结算机构申请获取。召集人所获取的股东名册
不得用于除召开股东会以外的其他用途。
   第十二条 监事会或股东自行召集的股东会，会议所必需的费用由公司承担。
            第三章   股东会的提案与通知
   第十三条 提案的内容应当属于股东会职权范围，有明确议题和具体决议事项，
并且符合法律、行政法规和《公司章程》的有关规定。
   第十四条 单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东，可以在股东会召开 10 日
前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东会补充
通知，公告临时提案的内容。
   除前款规定的情形外，召集人在发出股东会通知后，不得修改股东会通知中已列
明的提案或增加新的提案。
   股东会通知中未列明或不符合本规则第十三条规定的提案，股东会不得进行表决
并作出决议。
   第十五条 召集人应当在年度股东会召开 20 日前以公告方式通知各普通股股东，
临时股东会应当于会议召开 15 日前以公告方式通知各普通股股东。公司在计算起始
期限时，不应当包括会议召开当日。会议通知一经公告，视为所有相关人员收到通知。
   第十六条   股东会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的具体内容，
以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。拟讨论的事项需
要独立董事发表意见的，发出股东会通知或补充通知时应当同时披露独立董事的意见
及理由。
   第十七条   股东会拟讨论董事、监事选举事项的，股东会通知中应当充分披露董
事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
   （一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
  （二）与公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
  （三）披露持有公司股份数量；
  （四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
  除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提
出。
     第十八条   股东会通知中应当列明会议时间、地点，并确定股权登记日。股权登
记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认，不得变
更。
     第十九条   发出股东会通知后，无正当理由，股东会不得延期或取消，股东会通
知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前
至少 2 个工作日公告并说明原因。
                 第四章 股东会的召开
     第二十条   公司应当在公司住所地或公司章程规定的地点召开股东会。
  股东会应当设置会场，以现场会议形式召开，并应当按照法律、行政法规、中国
证监会或《公司章程》的规定，采用安全、经济、便捷的网络和其他方式为股东参加
股东会提供便利。股东通过上述方式参加股东会的，视为出席。
     股东可以亲自出席股东会并行使表决权，也可以委托他人代为出席和在授权范
围内行使表决权。
     第二十一条 公司股东会采用网络或其他方式的，应当在股东会通知中明确载明
该等方式的表决时间以及表决程序。
  通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为股东会召开日 9:15—
开当日 9:15，结束时间为现场股东会结束当日 15:00。
     第二十二条 公司董事会或其他召集人将采取必要措施，保证股东会的正常秩序。
对于干扰股东会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止并及时
报告有关部门查处。
     第二十三条 股权登记日登记在册的所有普通股股东（含表决权恢复的优先股股
东）或其代理人，均有权出席股东会。并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。
 股东可以亲自出席股东会，也可以委托代理人代为出席和表决。
  第二十四条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身
份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份
证件、股东授权委托书。
 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出
席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理
人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书
面授权委托书。
  第二十五条 召集人和律师应当依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对股
东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名或名称及其所持有表决权的股份数。在会
议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会
议登记应当终止。
  第二十六条 股东会召开时，公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，
总经理和其他高级管理人员应当列席会议。
  第二十七条 董事会召集的股东会，由董事长主持。董事长不能履行职务或不履
行职务时，由过半数董事共同推举的一名董事主持。
  监事会自行召集的股东会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履
行职务时，由过半数监事共同推举的一名监事主持。
  股东自行召集的股东会，由召集人推举代表主持。
  召开股东会时，会议主持人违反本规则使股东会无法继续进行的，经现场出席股
东会有表决权过半数的股东同意，股东会可推举一人担任会议主持人，继续开会。
  第二十八条 在年度股东会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东
会作出报告，每名独立董事也应作出述职报告。
  第二十九条 董事、监事、高级管理人员在股东会上应就股东的质询和建议作出
解释和说明。
  第三十条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所
持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总
数以会议登记为准。
  第三十一条 股东与股东会拟审议事项有关联关系时，关联股东应当回避表决，
并且不得代理其他股东行使表决权，其所持有表决权的股份不计入出席股东会有表决
权的股份总数。
 股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表决应当单独计
票。单独计票结果应当及时公开披露。
 公司持有自己的股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东会有表决权的股
份总数。
 公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票权。征
集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有
偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
  第三十二条   股东会就选举董事、监事进行表决时，应当实行累积投票制。股东
会选举董事时，独立董事和非独立董事的表决应当分别进行。
 前款所称累积投票制是指股东会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事
或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东公
告候选董事、监事的简历和基本情况。
  第三十三条   除累积投票制外，股东会对所有提案应当逐项表决。对同一事项有
不同提案的，应当按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股
东会中止或不能作出决议外，股东会不得对提案进行搁置或不予表决。
  第三十四条   股东会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变更应当被
视为一个新的提案，不得在本次股东会上进行表决。
  第三十五条   同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表
决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
  第三十六条   出席股东会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同
意、反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机制股票
的名义持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。
 未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，
其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
  第三十七条   股东会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。
审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
  股东会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监
票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
  通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验
自己的投票结果。
  第三十八条    股东会会议现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应
当宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
  在正式公布表决结果前，股东会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、计
票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
  第三十九条    股东会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代理人
人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项
提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
  第四十条    提案未获通过，或者本次股东会变更前次股东会决议的，应当在股东
会决议公告中作特别提示。
  第四十一条    股东会会议记录由董事会秘书负责，会议记录应记载以下内容：
  （一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
  （二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管理人
员姓名；
  （三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总
数的比例；
  （四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
  （五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
  （六）律师及计票人、监票人姓名；
  （七）
    《公司章程》规定应当载入会议记录的其他内容。
  召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整，出席会议的董事、监事、董事
会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当与现场
出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保
存，保存期限不少于 10 年。
  第四十二条    召集人应当保证股东会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力
等特殊原因导致股东会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东会
或直接终止本次股东会，并及时公告。同时，召集人应向四川证监局及深圳证券交易
所报告。
  第四十三条    股东会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事按《公司
章程》的规定就任。
  第四十四条    股东会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司应当
在股东会结束后 2 个月内实施具体方案。
  第四十五条    公司以减少注册资本为目的回购普通股公开发行优先股，以及以非
公开发行优先股为支付手段向公司特定股东回购普通股的，股东会就回购普通股作出
决议，应当经出席会议的普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）所持表决权的三
分之二以上通过。
 公司应当在股东会作出回购普通股决议后的次日公告该决议。
  第四十六条    公司股东会决议内容违反法律、行政法规的无效。
 公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权，不得
损害公司和中小投资者的合法权益。
 股东会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议
内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起 60 日内，请求人民法院撤销。
                第五章        附则
  第四十七条 有下列情形之一的，公司应当修改本规则：
  （一）《公司法》或有关法律、行政法规或《公司章程》修改后，本规则规定的
事项与修改后的法律、行政法规或《公司章程》的规定相抵触；
  （二）股东会决定修改本规则。
  第四十八条 本规则的修订草案由董事会拟订。
  第四十九条 本规则所称公告、通知或股东会补充通知，是指在符合中国证监会
规定条件的媒体和证券交易所网站上公布有关信息披露内容。
  第五十条 本规则所称“以上”、
                “以内”、
                    “以下”都含本数；
                            “过”、
                               “不足”、
                                   “不
满”、“以外”、“低于”、“多于”不含本数。
第五十一条 本规则作为《公司章程》的附件，由公司董事会负责解释。
第五十二条 本规则自公司股东会审议通过之日起生效执行。
                       四川英杰电气股份有限公司