大北农: 关于2021年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销完成的公告

证券代码：002385           证券简称：大北农            公告编号：2024-139
              北京大北农科技集团股份有限公司
     关于 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票
                   回购注销完成的公告
     本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有
 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    重要内容提示：
限制性股票的数量为 23,643,325 股，占授予的限制性股票总量的 27.63%，占公
司本次回购注销限制性股票前总股本的 0.55%，回购价格为 3.872 元/股，涉及激
励对象 789 人。
事项已于 2024 年 12 月 26 日办理完成。
   公司于 2024 年 9 月 29 日召开第六届董事会第二十二次（临时）会议和第六
届监事会第十二次（临时）会议、2024 年 10 月 23 日召开 2024 年第七次临时股
东大会，审议通过了《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股
票的议案》，因公司层面 2023 年相关业绩考核指标未达到《2021 年限制性股票
激励计划（草案）》（以下简称《激励计划》）中规定的第三个解除限售期的业
绩条件，公司董事会决定回购注销未达到解除限售条件的限制性股票 22,797,325
股。同时，公司 29 名限制性股票激励对象因个人原因离职已不符合激励条件，
公司董事会决定回购注销该 29 名激励对象持有的尚未解锁的限制性股票
  一、限制性股票激励计划简述
会第十次会议，审议通过了《北京大北农科技集团股份有限公司 2021 年限制性
                 《北京大北农科技集团股份有限公司 2021
股票激励计划（草案）及其摘要的议案》
年限制性股票激励计划考核管理办法的议案》和《关于提请股东大会授权董事会
办理公司 2021 年限制性股票激励计划有关事宜的议案》。公司独立董事对相关
事项发表了独立意见，公司聘请的北京市天元律师事务所对本次激励计划相关事
项出具了法律意见书。
的姓名和职务在公司内部进行了公示。公示期内，公司监事会未收到任何组织或
个人提出异议的情况。公示期满后，公司监事会披露了《监事会关于公司 2021
年限制性股票激励计划激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》。
《北京大北农科技集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其
摘要的议案》《北京大北农科技集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划
考核管理办法的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制
性股票激励计划有关事宜的议案》。公司实施激励计划获得批准，董事会被授权
确定授予日，在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所
必需的全部事宜。
事会第十二次会议，审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划激励对象
名单及授予数量的议案》《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予限
制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次激
励计划调整及授予日激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见。公司聘请的
北京市天元律师事务所对本次激励计划调整及首次授予相关事项出具了法律意
见书。
完成的公告》，限制性股票授予人数（激励对象）869 人，限制性股票授予数量
制性股票上市日期为 2021 年 11 月 10 日。
第五届监事会第十六次（临时）会议及 2022 年 7 月 7 日召开 2022 年第四次临时
股东大会审议通过了《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股
票的议案》，决定回购注销已离职的 7 名激励对象所获授但尚未解锁的限制性股
票 40 万股，占公司回购注销前公司总股本的 0.01%。独立董事对该事项发表了
独立意见，监事会发表了审核意见，公司聘请的法律顾问出具了相关意见。
第五届监事会第十九次（临时）会议及 2022 年 9 月 16 日召开第六次临时股东大
会审议通过了《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议
案》，决定回购注销已离职的 3 名激励对象所获授但尚未解锁的限制性股票 14
万股，占公司回购注销前总股本的 0.0034%。独立董事对该事项发表了独立意见，
监事会发表了审核意见，公司聘请的法律顾问出具了相关意见。
第五届监事会第二十二次（临时）会议审议通过了《关于 2021 年限制性股票激
励计划第一个解除限售期解锁条件成就的议案》，本次符合解锁条件的激励对象
共计 828 人，可解锁的限制性股票数量为 3,287.2433 万股，占公司回购注销前股
本总额的 0.7939%。独立董事发表了独立意见，监事会发表了审核意见，公司聘
请的法律顾问出具了相关意见。
  公司于 2022 年 11 月 10 日召开第五届董事会第四十六次（临时）会议、第
五届监事会第二十二次（临时）会议及 2022 年 11 月 28 日召开 2022 年第七次临
时股东大会审议通过了《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性
股票的议案》，决定回购注销已离职的 31 名激励对象所获授但尚未解锁的限制
性股票 283.5 万股，占公司回购注销前总股本的 0.0685%。独立董事对该事项发
表了独立意见，监事会发表了审核意见，公司聘请的法律顾问出具了相关意见。
第三次会议及 2023 年 9 月 15 日召开 2023 年第五次临时股东大会，审议通过了
《关于调整 2021 年限制性股票激励计划回购价格及回购注销部分限制性股票的
议案》，决定回购注销已离职的 34 名激励对象和 1 名因非执行职务死亡的激励
对象所获授但尚未解锁的 182.4 万股，占公司回购注销前总股本的 0.0441%。独
立董事对该事项发表了独立意见，监事会发表了审核意见，公司聘请的法律顾问
出具了相关意见。
届监事会第五次（临时）会议及 2023 年 12 月 25 日召开 2023 年第八次临时股东
大会，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划回购价格及回购注销
部分限制性股票的议案》，因公司层面 2022 年相关业绩考核指标未达到《2021
年限制性股票激励计划（草案）》中规定的第二个解除限售期的业绩条件，公司
董事会决定回购注销未达到解除限售条件的限制性股票 23,643,325 股。同时，公
司 4 名限制性股票激励对象因个人原因离职已不符合激励条件，公司董事会决定
回购注销该 4 名激励对象持有的尚未解锁的限制性股票 198,000 股。此次回购注
销限制性股票合计 23,841,325 股，占公司回购注销前总股本的 0.58%。独立董事
对该事项发表了独立意见，监事会发表了审核意见，公司聘请的法律顾问出具了
相关意见。
第六届监事会第十二次（临时）会议及 2024 年 10 月 23 日召开 2024 年第七次临
时股东大会，审议通过了《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制
性股票的议案》，因公司层面 2023 年相关业绩考核指标未达到《2021 年限制性
股票激励计划（草案）》中规定的第三个解除限售期的业绩条件，公司董事会决
定回购注销未达到解除限售条件的限制性股票 22,797,325 股。同时，公司 29 名
限制性股票激励对象因个人原因离职已不符合激励条件，公司董事会决定回购注
销该 29 名激励对象持有的尚未解锁的限制性股票 846,000 股。此次回购注销限
制性股票合计 23,643,325 股，占公司目前总股本的 0.55%。监事会发表了审核意
见，公司聘请的法律顾问出具了相关意见。
第六届监事会第十四次（临时）会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股
票激励计划回购价格的议案》，因公司已实施 2024 年前三季度权益分派方案，
即每 10 股派发现金红利 0.58 元，根据《上市公司股权激励管理办法》《2021 年
限制性股票激励计划（草案）》等规定，公司董事会同意 2021 年限制性股票激
励计划的回购价格由 3.93 元/股调整为 3.872 元/股。监事会发表了审核意见，公
司聘请的法律顾问出具了相关意见。
  二、本次部分限制性股票回购注销的原因、数量及价格、资金来源
  （一）本次回购注销原因
  根据《2021 年限制性股票激励计划》，授予的限制性股票第三个解除限售期
的业绩考核目标如下：
  解除限售期                   业绩考核目标
            以 2020 年外销饲料销量为基数，2023 年外销饲料销量增
第三个解除限售期
            长率 60%
  以 2020 年外销饲料销量为基数，公司 2023 年外销饲料增长率 37.52%，未
满足公司业绩考核指标。
  根据《激励计划》的相关规定，公司 2021 年限制性股票计划第三个解除限
售期解锁条件未成就，2021 年限制性股票计划所有激励对象第三个解锁期对应
的已授予但尚未解锁的限制性股票无法解除限售，均由公司回购注销。
象资格
  根据《激励计划》的相关规定，鉴于 29 名激励对象因个人原因离职，公司
董事会决定对其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票回购注销。
  （二）本次回购注销限制性股票数量、价格
  公司回购注销 2021 年限制性股票激励计划第三个解除限售期对应的已授予
但尚未解锁的限制性股票数量为 22,797,325 股，涉及激励对象 760 人；公司向已
离职的 29 名激励对象授予但尚未解除限售的限制性股票 846,000 股。本次合计
回购注销 789 名激励对象已授予但尚未解锁的限制性股票 23,643,325 股。
  根据《激励计划》的相关规定“激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，
若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等
影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票
的回购价格做相应的调整。”
  公司于 2023 年 12 月 7 日召开第六届董事会第八次（临时）会议、第六届监
事会第五次（临时）会议及 2023 年 12 月 25 日召开 2023 年第八次临时股东大
会，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划回购价格及回购注销部
分限制性股票的议案》，鉴于公司 2022 年度利润分配方案和 2023 年前三季度利
润分配方案已实施完毕，回购价格由 4.03 元/股调整为 3.93 元/股。
  鉴于公司于 2024 年 11 月 7 日召开 2024 年第八次临时股东大会，审议通过
《关于 2024 年前三季度利润分配预案的议案》，并于 2024 年 12 月 6 日实施完
毕，即向全体股东每 10 股派发现金红利 0.58 元（含税）。
  根据《激励计划》的相关规定及公司 2021 年第五次临时股东大会的授权，
公司于 2024 年 12 月 6 日召开第六届董事会第二十五次（临时）会议、第六届监
事会第十四次（临时）会议，审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划
回购价格的议案》，根据公司 2024 年前三季度利润分配实施情况调整 2021 年限
制性股票回购价格，调整后的限制性股票回购价格为 P=P0-V=3.93-0.058=3.872
元/股。
  其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的回购价
格。
  本次限制性股票回购价格为 3.872 元/股，回购数量为 23,643,325 股，本次用
于回购的资金总额为 91,546,954.40 元，本次回购限制性股票的资金来源为自有
资金。
     三、本次回购注销后股本结构变动情况表
  本次回购完成后，公司总股本由 4,323,721,890 股变更为 4,300,078,565 股，
公司股本结构变动如下：
                             本次变动增
            本次变动前                      本次变动后
                             减（+、-）
 股份性质
          股份数量      比例       股份数量     股份数量    比例
           （股）                （股）      （股）
一、限售条
件 流 通 股 / 1,011,041,865   23.38%       -23,643,325   987,398,540   22.96%
非流通股
二、无限售
条件流通股
三、总股本 4,323,721,890 100.00%            -23,643,325 4,300,078,565 100.00%
   四、本次回购注销的验资情况
   信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于 2024 年 12 月 16 日出具了
XYZH2024CDAA4B0388《验资报告》，审验了公司本次限制性股票激励计划部
分激励股票回购注销情况。公司以货币资金支付了此次限制性股票激励回购款项
合计人民币 91,546,954.40 元，减少股本 23,643,325 股，其中减少限售条件流通
股 23,643,325 股，变更后的注册资本为人民币 4,300,078,565 元。
   五、备查文件
《验资报告》；
   特此公告。
                               北京大北农科技集团股份有限公司董事会