联合光电: 关于向特定对象发行股份解除限售并上市流通的提示性公告

证券代码：300691       证券简称：联合光电         公告编号：2024-078
   中山联合光电科技股份有限公司
 关于向特定对象发行股份解除限售并上市
      流通的提示性公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。
   特别提示：
司”）于 2021 年 12 月 30 日在深圳证券交易所创业板上市的向特定对象发行的
股票。
结束之日起 36 个月。本次申请解除限售的股份数量为 39,223,781 股，占目前公
司总股本的 14.58%。
   一、本次解除限售股份发行情况和公司股本变动情况
   经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中山联合光电科技股份有限公
司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可202126 号）核准，同意公司向
龚俊强发行 A 股股票 39,223,781 股，发行价格为 12.11 元/股，实际募集资金总
额为 474,999,987.91 元，扣除发行费用 7,845,142.24 元（不含增值税），实际募
集资金净额为 467,154,845.67 元。本次发行的股份于 2021 年 12 月 30 日在深圳
证券交易所创业板上市，发行完成后，公司总股本变更为 264,784,397 股。
   本次发行后至本公告披露日，公司未发生因资本公积金转增股本等需要对本
次拟解除限售股份数量进行调整的事项。此外，因公司《2020 年股票期权与限制
性股票激励计划（草案）》《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的期权行权、
一类限制性股票回购注销、二类限制性股票归属导致总股本发生频繁变化，公司
总股本已由非公开发行股份时的 264,784,397 股变更为目前的 269,048,766 股。
     二、申请解除股份限售股东的履行承诺情况
下承诺：
  “（1）本人同意自本次发行新增股份上市之日起，三十六个月内不转让本
次认购的股份，并委托公司董事会向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
申请对本人上述认购股份办理锁定手续，以保证本人持有的上述股份自本次发行
新增股份上市之日起，三十六个月内不转让。自本次发行新增股份上市之日起至
股份解禁之日止，本人就其所认购的公司本次发行的股票，由于公司送红股、资
本公积金转增股本等原因增加的公司股份，亦应遵守上述限售期安排。本人因本
次发行取得的公司股份在限售期届满后减持还需遵守法律、法规、规章、规范性
文件、证券交易所相关规则以及《公司章程》的相关规定。
  （2）本人保证在不履行或不完全履行承诺时，赔偿其他股东因此而遭受的
损失。如有违反承诺的卖出交易，本人将授权登记结算公司将卖出资金划入上市
公司账户归全体股东所有。
  （3）本人声明：将忠实履行承诺，承担相应的法律责任。”
形。
规担保的情况。
     三、本次申请解除限售股份的上市流通安排
 股东名称     所持股份总数          所持限售股份总数        本次解除限售数量
  龚俊强      47,747,349 股    45,935,512 股    39,223,781 股
  注：1、上表所述限售股份总数为首发后限售股及高管锁定股的合计数量；
其所持有本公司股份总数的 25%，本次解除限售股份在解除限售当日将转为高管锁定股；
押状态，该部分股份需解除质押后，方可实际上市流通。
    四、股本结构变动情况
                 解除限售前                 本次变动股             解除限售后
   股本结构
             股份数量（股）          比例       份数（股）         股份数量（股）          比例
高管锁定股           19,208,339    7.14%    +39,223,781      58,432,120   21.72%
首发后限售股          39,223,781   14.58%    -39,223,781              0     0.00%
    注：最终的股份变动情况以中国证券登记结算有限公司深圳分公司确认数据为准。
    五、备查文件
    特此公告。
                                     中山联合光电科技股份有限公司董事会
                                       二〇二四年十二月二十六日