溯联股份: 中银国际证券股份有限公司关于重庆溯联塑胶股份有限公司部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见

                中银国际证券股份有限公司
             关于重庆溯联塑胶股份有限公司
   部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见
   中银国际证券股份有限公司（以下简称“中银证券”或“保荐机构”）作为
重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称“公司”或“溯联股份”）首次公开发行
股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
                                 《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板
上市公司规范运作》等相关规定，对溯联股份部分首次公开发行前已发行股份解
禁上市流通的事项进行了审慎核查，具体情况如下：
    一、首次公开发行前已发行股份概况
   （一）首次公开发行股份情况
   经中国证券监督管理委员会《关于同意重庆溯联塑胶股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》
         （证监许可〔2023〕544 号）同意注册，并经深圳证券交
易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,501.00 万股，并于
司 总 股 本 为 10,004.00 万 股 ， 其 中 有 流 通 限 制 或 限 售 安 排 的 股 份 数 量 为
的股份数量 2,372.0802 万股，占发行后总股本的比例为 23.7113%。
上 市 流 通 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 12 月 25 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于首次公开发行网下配售限售股份上
市流通的提示性公告》（公告编号：2023-027）。
具体内容详见公司于 2024 年 6 月 25 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
上披露的《关于部分首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告》（公告
编号：2024-025）。
   （二）公司上市后股本变动情况
派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用账户的股数为基数（股权登记日总
股本 100,040,000 股，剔除已回购股份 528,670 股后为 99,511,330 股），向全体
股东每 10 股派 10.00 元人民币现金（含税），同时以资本公积金向全体股东每
司于 2024 年 7 月 5 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《2023
年年度权益分派实施公告》（公告编号：2024-027）。
   除上述情况外，公司上市后未发生其他导致股本数量变化的事项。
   截至本公告披露日，公司总股本为 119,942,266 股，其中：有限售条件股份
数量为 65,484,000 股，占公司总股本的 54.5963%；无限售条件股份数量为
   二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
   （一）本次申请解除股份限售股东的承诺
   本次申请解除股份限售的股东为 4 名，分别为徐梓净、王荣丽、杨毅、林骅。
本次申请解除股份限售的股东在《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告
书》中做出的承诺如下：
他人管理本人直接或间接持有的发行人公开发行前已持有的股份，也不由发行人
回购该部分股份；发行人上市后 6 个月内，如发行人股票连续 20 个交易日的收
盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（2023 年 12 月 28 日，非交易日顺
延）收盘价低于发行价，本人直接或间接持有的发行人股票的锁定期限自动延长
年转让本人所直接或间接持有的发行人股份不超过本人所直接或间接持有发行
人股份总数的 25%；在本人离任后 6 个月内，不转让所直接持有的发行人股份；
如本人在发行人首次公开发行股票上市之日起 6 个月内申报离职，自本人申报离
职之日起 18 个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股份；在发行人首次公
开发行股票上市之日第 7 个月至第 12 个月之间申报离职，自申报离职之日起 12
个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股份。
持价格不低于发行价。锁定期满后，减持方式包括但不限于二级市场集中竞价交
易、大宗交易、协议转让等方式。
行除权、除息的，上述发行价、收盘价需按照中国证券监督管理委员会、深圳证
券交易所的有关规定作相应调整。
   除上述承诺外，本次申请解除股份限售的股东无其他特别承诺或追加承诺。
   （二）股份锁定承诺的履行情况
   公司股票于 2023 年 6 月 28 日上市。自 2023 年 6 月 28 日至 2023 年 7 月
述延长股份锁定期承诺的履行条件，本次申请解除限售的股东所持股票的在原锁
定期基础上自动延长 6 个月，限售期限为自公司首次公开发行股票并上市之日起
（http://www.cninfo.com.cn ）上披露的《关于相关股东延长锁定期的公告》
（2023-003）。
   截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东在限售期内严格遵守了
上述承诺，不存在承诺变更的情况，亦不存在相关承诺未履行影响本次限售股上
市流通的情况。
   本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对上述
股东不存在违规担保。
   三、本次解除限售股份的上市流通安排
序号     股东名称   所持限售股份总数（股）                  本次解除限售数量（股）                    备注
      合计                       1,548,000                     1,548,000      -
     注 1：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形。
  注2：2023年8月25日，公司完成董事会秘书的变更，王荣丽女士不再担任公司董事会秘
书职务。根据相关规定，王荣丽女士在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，每年
转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的25%。此外，根据王荣丽女士在《首次公开发
行股票并在创业板上市之上市公告书》作出的承诺，“如本人在公司首次公开发行股票上市
之日起6个月内申报离职，自本人申报离职之日起18个月内不转让本人直接或间接持有的公
司股份”。因此，王荣丽女士自2023年8月25日起18个月不转让本人直接或间接持有的公司
股份。
  注 3：本次解除限售股份的股东中，徐梓净先生、林骅先生现任公司董事，杨毅先生现
任公司监事，根据相关规定及股东承诺，在任职期间，每年转让的股份不超过本人直接或间
接所持有公司股份总数的 25%。
     上述股东除履行相关承诺外，其减持行为应严格遵从《上市公司股东减持股
份管理暂行办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及
董事、监事、高级管理人员减持股份》等相关规定的要求，及时履行信息披露义
务，公司董事会将严格监督相关股东在出售股份时遵守承诺，并在定期报告中持
续披露股东履行承诺情况。
     四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
                  本次变动前                    本次变动增减            本次变动后
      股份性质
              数量（股）          比例（%） 数量（+,-）））） 数量（股） 比例（%）
一、有限售条件股份       65,484,000     54.5963        -309,000    65,175,000     54.3386
     首发前限售股     65,484,000     54.5963       -1,548,000   63,936,000     53.3056
     高管锁定股              0       0.0000       1,239,000     1,239,000      1.0330
二、无限售条件股份       54,458,266     45.4037         309,000    54,767,266     45.6614
三、总股本          119,942,266    100.0000                - 119,942,266      100.0000
     注：本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理
结果为准。
  五、保荐机构核查意见
  经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符
合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求以及股东承诺
的内容；本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的相关
承诺；截至本核查意见出具之日，公司关于本次限售股份解除限售相关的信息披
露真实、准确、完整。
  综上所述，保荐机构对公司部分首次公开发行前已发行股份解除限售上市流
通的事项无异议。
  （以下无正文）
 （此页无正文，为《中银国际证券股份有限公司关于重庆溯联塑胶股份有限
公司部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见》之签章页）
 保荐代表人：
                于思博       汪洋晹
                      中银国际证券股份有限公司
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