亚华电子: 独立董事提名人声明与承诺（吴忠堂）

          山东亚华电子股份有限公司
          独立董事提名人声明与承诺
  提名人 山东亚华电子股份有限公司（以下简称“该公司”）
第三届董事会 现就提名 吴忠堂 为该公司第 四届董事会独立董
事候选人发表公开声明。被提名人 已书面同意作为该公司第四
届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。本次提
名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历 、
全 部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名
人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文
件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人 任职资格及独
立性的要求，具体声明并承诺如下事项：
  一、被提名人已经通过该公司第三届董 事会提名委员会资
格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响
独立履职情形的密切关系。
  ☑是    □否
  如否，请详细说明：______________________________
  二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七
十八条等规定不得担任公司董事的情形。
  ☑是    □否
  如否，请详细说明：______________________________
  三 、被提名人符 合中国证监 会《 上市公司独 立董 事管 理
办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和
条件。
  ☑是    □否
  如否，请详细说明：______________________________
  四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。
  ☑是    □否
  如否，请详细说明：______________________________
     五 、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关
培训证明材料(如有)。
     ☑是    □否
     如否，请详细说明：______________________________
     六 、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公
务员法》的相关规定。
     ☑是    □否
     如否，请详细说明：______________________________
     七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规
范中管干部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公
司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。
     ☑是    □否
     如否，请详细说明：______________________________
     八 、 被 提名 人 担任 独 立 董事 不 会违 反 中 共中 央 组织 部《
关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职)问题的意见》
的相关规定。
     ☑是    □否
     如否，请详细说明：______________________________
     九、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委 、教育
部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规
定。
     ☑是    □否
     如否，请详细说明：______________________________
     十、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制
商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。
     ☑是    □否
     如否，请详细说明：______________________________
  十一、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基
金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办
法》的相关规定。
  ☑是    □否
  如否，请详细说明：______________________________
  十 二、被提名人担任独立董事不会违反《银行业金融 机
构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。
  ☑是    □否
  如否，请详细说明：______________________________
  十三、被提名人担任独立董事不会违反《保险公司董事、
监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管
理办法》的相关规定。
  ☑是    □否
  如否，请详细说明：______________________________
  十 四、被提名人 担任独立董 事不 会违反其他 法律 、行 政
法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对
于独立董事任职资格的相关规定。
  ☑是    □否
  如否，请详细说明：______________________________
  十五、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉
相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易
所业务规则，具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或
者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。
  ☑是    □否
  如否，请详细说明：______________________________
  十六、以会计专业人士被提名的，被提名人至少具备注 册
会计师资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高 级职称、
副教授或以上职称、博士学位，或具有经济管理 方面高级职称
且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以上全职工作
经验。
  ☑是   □否    □不适用
  如否，请详细说明：______________________________
  十七、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公司
及其附属企业任职。
  ☑是    □否
  如否，请详细说明：______________________________
  十 八、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公 司已
发行股份1%以上的股东，也不是上市公司前十名股东中自然人股东。
  ☑是    □否
  如否，请详细说明：______________________________
  十 九、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公 司已
发行股份5%以上的股东任职，也不在上市公司前五名股东任职。
  ☑是    □否
  如否，请详细说明：______________________________
  二 十、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际控
制人的附属企业任职。
  ☑是    □否
  如否，请详细说明：______________________________
  二 十一、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制人
或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的
人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组 全体人员、
各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙 人、董事、高级管
理人员及主要负责人。
  ☑是    □否
  如否，请详细说明：______________________________
     二 十二、被提名人与上市公司及其控股股东、实际控制人
或者其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大业
务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职。
     ☑是    □否
     如否，请详细说明：______________________________
     二 十三、被提名人在最近十二个月内不具有第十七项至第
二十二项所列任一种情形。
     ☑是    □否
     如否，请详细说明：______________________________
     二 十四、被提名人不是被中国证监会采取不得担任上市公
司董事、监事、高级管理人员的证券市场禁入措施，且期限尚
未届满的人员。
     ☑是    □否
     如否，请详细说明：______________________________
     二 十五、被提名人不是被证券交易场所公开认定不适合担
任上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未 届满的人
员。
     ☑是    □否
     如否，请详细说明：______________________________
     二 十六、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，
受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。
     ☑是    □否
     如否，请详细说明：______________________________
     二十七、被提名人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证
监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的
人员。
     ☑是   否
 如否，请详细说明：______________________________
  二 十八、被提名人最近三十六个月未受到证券交易所公开
谴责或三次以上通报批评。
  ☑是    □否
  如否，请详细说明：______________________________
  二十九、被提名人不存在重大失信等不良记录。
  ☑是    □否
  如否，请详细说明：______________________________
  三 十、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续两次未
能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股
东大会予以解除职务，未满十二个月的人员。
  ☑是    □否
  如否，请详细说明：______________________________
  三 十一、包括本次提名的公司在内，被提名人担任独 立董
事的境内上市公司数量不超过三家。
  ☑是    □否
  如否，请详细说明：______________________________
  三十二、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六年。
  ☑是    □否
  如否，请详细说明：______________________________
  提名人郑重承诺：
  一 、本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承 担由此
引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监 管措施或纪律
处分。
  二 、本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深
圳证券交易所创业板业务专区录入、报送给深圳证券交易所或
对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本
提名人承担相应的法律责任。
  三 、被提名人担任独立董事期间，如出现不符合独立性要
求及独立董事任职资格情形的，本提名人将及时向公司董事会
报告并督促被提名人立即辞去独立董事职务。
      提名人(签署/盖章)：山东亚华电子股份有限公司董事会