广和通: 信息披露管理制度（2024年12月）

深圳市广和通无线股份有限公司          信息披露管理制度
     深圳市广和通无线股份有限公司
             信息披露管理制度
             二零二四年十二月
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                    第一章 总则
  第一条 为规范深圳市广和通无线股份有限公司（以下简称“本公司”或“公
司”）的信息披露行为，确保公司信息披露的真实、准确、完整与及时，切实保
护公司、股东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人
民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等相关
法律、法规、规范性文件以及《深圳市广和通无线股份有限公司章程》（以下简
称“公司章程”） 的规定，制定本制度。
  第二条 本制度所称“信息披露义务人”除公司本身外还包括：公司董事、
监事、高级管理人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重
大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、
行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定的其他承
担信息披露义务的主体。
  第三条 公司及上述相关信息披露义务人应当根据相关法律、法规、规范性
文件以及本制度的规定，及时、公平地披露所有可能对公司股票及其衍生品种交
易价格或者投资决策产生较大影响的信息或事项（以下简称“重大信息”），并
应保证所披露信息的真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
                 第二章 信息披露的基本原则
  第四条 信息披露是公司的持续性责任。公司应当根据法律、法规、部门规
章、《上市规则》及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）发布的办法和通知
等相关规定，履行信息披露义务。
  第五条 公司的董事、监事和高级管理人员应当保证公司所披露信息的真实、
准确、完整、及时、公平，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。不能作
出上述保证的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。
  第六条 公司、相关信息披露义务人和其他知情人员在信息披露前，应当将
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该信息的知情者控制在最小范围内。不得泄漏未公开的重大信息，不得进行内幕
交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。
  第七条 公司的信息披露义务人应当按照有关信息披露的规定履行信息披露
义务，主动配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或拟发生的重大事
件，并严格履行其所作出的承诺。
  第八条 公司披露的信息主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、
定期报告和临时报告等。
  第九条 公司依法披露信息，应当将公告文稿和相关备查文件报送深交所审
核登记，并在中国证券监督管理委员会或其他法律、行政法规指定的媒体发布。
  第十条 公司及相关信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何其
他形式代替信息披露或者透露、泄露未公开重大信息。
  公司及相关信息披露义务人确有需要的，可以在非交易时段通过新闻发布会、
媒体专访、公司网站、网络自媒体等方式对外发布应披露的信息，但公司应当于
下一交易时段开始前披露相关公告。
  第十一条 公司及相关信息披露义务人应当关注公共传媒关于公司的报道，
以及公司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面了解真实情况，在规定
期限内如实回复中国证监会和深交所就上述事项提出的问询，并按照《上市规则》
及本制度的规定及时、真实、准确、完整地就相关情况作出公告。
  第十二条 公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送深圳证监局，
并置备于公司住所供社会公众查阅。
  第十三条 公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，包括设立专门的投资
者咨询电话、在公司网站中开设投资者关系板块等，加强与投资者、特别是社会
公众投资者的沟通与交流。
  第十四条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者深交
所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，并且符合以下
条件的，公司可以向深交所申请暂缓披露，说明暂缓披露的理由和期限：
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  （一）拟披露的信息尚未泄漏；
  （二）有关内幕人士已书面承诺保密；
  （三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
  经深交所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限一般不超过二
个月。
  暂缓披露申请未获深交所同意、暂缓披露的原因已经消除或者暂缓披露的期
限届满的，公司应当及时披露。
  第十五条 公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者深交所认可的其
他情形，按《上市规则》或本制度的要求披露或者履行相关义务可能导致公司违
反境内外法律法规、引致不正当竞争、损害公司及投资者利益或误导投资者的，
公司可以向深交所申请豁免披露或者履行相关义务。
  第十六条 公司发生的或与之有关的事件没有达到《上市规则》、本制度规
定的披露标准，或者《上市规则》、本制度没有具体规定，但深交所或公司董事
会认为该事件对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当
按照本制度的规定及时披露相关信息。
                 第三章 信息披露的内容及披露标准
  第十七条 公司公开披露的信息包括定期报告和临时报告，年度报告、半年
度报告和季度报告属于定期报告，其他报告属于临时报告。
  第十八条 公司发行新股或者公司债券，应按照有关法律、法规、规范性文
件的要求披露有关发行和上市文件，包括：招股意向书、配股说明书、公司债券
募集办法、上市公告书等。
                     第一节 定期报告
  第十九条 公司应该在法定的期限内，按照中国证监会和深交所规定的内容
与格式编制完成定期报告。
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  第二十条 公司年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，半年度
报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内，季度报告应当在每个会
计年度前三个月、九个月结束后的一个月内编制完成并披露。第一季度报告的披
露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。
  第二十一条 公司应当与深交所约定定期报告的披露时间,并按照深交所安
排的时间办理定期报告披露事宜。因故需变更披露时间的，应当提前五个交易日
向深交所提出书面申请，陈述变更理由，并明确变更后的披露时间。
  第二十二条 年度报告应当记载以下内容：
  （一）公司基本情况；
  （二）主要会计数据和财务指标；
  （三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总
数，公司前十大股东持股情况；
  （四）持股 5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
  （五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情
况；
  （六）董事会报告；
  （七）管理层讨论与分析；
  （八）报告期内重大事件及对公司的影响；
  （九）财务会计报告和审计报告全文；
  （十）中国证监会规定的其他事项。
  第二十三条 半年度报告应当记载以下内容：
  （一）公司基本情况；
  （二）主要会计数据和财务指标；
  （三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前十大股东持股情
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况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
  （四）管理层讨论与分析；
  （五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
  （六）财务会计报告；
  （七）中国证监会规定的其他事项。
  第二十四条 季度报告应当记载以下内容：
  （一）公司基本情况；
  （二）主要会计数据和财务指标；
  （三）中国证监会规定的其他事项。
  第二十五条 公司年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业
务资格的会计师事务所审计。
  半年度报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之一的，必须审
计：
  （一）拟依据半年度报告进行利润分配（仅现金分红的除外）、公积金转增
股本或弥补亏损的；
  （二）中国证监会或深交所认为应进行审计的其他情形。
  季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或深交所另有规定的除外。
  第二十六条 公司当年存在募集资金使用的，应当在进行年度审计的同时，
聘请会计师事务所对实际投资项目、实际投资金额、实际投入时间和完工程度等
募集资金使用情况进行专项审核，出具专项审核报告，并在年度报告中披露专项
审核的情况。
  第二十七条 公司董事、监事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认
意见，监事会应当提出书面审核意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合法
律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反
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映公司的实际情况。
  董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法
保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。上市公司不予披
露的，董事、监事、高级管理人员可以直接申请披露。
  第二十八条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进
行业绩预告。
  第二十九条 公司可以在定期报告披露前发布业绩快报，业绩快报披露内容
及格式按深交所相关规定执行。
  第三十条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及
其衍生品种交易出现异常波动的，公司应及时披露本报告期相关财务数据（无论
是否已经审计），包括主营业务收入、主营业务利润、利润总额、净利润、总资
产和净资产等。
  第三十一条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事
会应针对该审计意见涉及事项做出专项说明。
  第三十二条 公司应当认真对待交易所对定期报告的事后审核意见，及时回
复深交所的问询，并按要求对定期报告有关内容作出解释和说明。如需披露更正
或补充公告并修改定期报告的，公司应当在履行相应程序后公告，并在指定网站
上披露修改后的定期报告全文。
                 第二节 临时报告
  第三十三条 临时报告是指公司按照法律、行政法规、部门规章和上市规则
发布的除定期报告以外的公告，包括但不限于董事会决议公告、监事会决议公告、
股东大会决议公告、重大事件公告。
  第三十四条 公司应当及时向深交所报送并披露临时报告。临时报告涉及的
相关备查文件应当同时在深交所指定网站及公司章程指定的媒体上披露。
  第三十五条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重
大事件，投资者尚未得知时，公司应立即披露，说明事件的起因、目前的状态和
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可能产生的影响。
  前款所称重大事件包括：
  （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
  （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
超过该资产的百分之三十；
  （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
  （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大
额赔偿责任；
  （五）公司发生重大亏损或者重大损失；
  （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
  （七）公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法
履行职责；
  （八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
  （九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
  （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效；
  （十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政
处罚，公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被
有权机关调查或者采取强制措施；
  （十二）公司计提大额资产减值准备；
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  （十三）公司出现股东权益为负值；
  （十四）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债券
未提取足额坏账准备；
  （十五）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
  （十六）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者
挂牌；
  （十七）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5%以
上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或
者出现被强制过户风险；
  （十八）主要资产被查封、扣押、冻结；主要银行账户被冻结；
  （十九）上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
  （二十）主要或者全部业务陷入停顿；
  （二十一）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果
产生重大影响的额外收益；
  （二十二）变更会计政策、会计估计；
  （二十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
  （二十四）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
  （二十五）公司或者控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受
到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者收到中国证监会行政处罚，
或者收到其他有权机关重大行政处罚；
  （二十六）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌
严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
  （二十七）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身
体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到 3 个月以上，或者因涉
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嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
  （二十八）中国证监会或者深交所规定的其他情形。
  公司控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，应
当及时将其知悉的有关情况书面告知上市公司，并配合上市公司履行信息披露义
务。
  第三十六条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信
息披露义务：
  （一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
  （二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
  （三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时。
     在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项
的现状、可能影响事件进展的风险因素：
  （一）该重大事件难以保密；
  （二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
  （三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
  第三十七条 公司披露临时报告时，应当按照《上市规则》规定的披露要求
和深圳证券交易所制定的相关格式指引予以公告。在编制公告时若相关事实尚未
发生的，公司应当严格按要求公告既有事实，待相关事实发生后，再按照《上市
规则》和相关格式指引的要求披露完整的公告。
  第三十八条 公司召开董事会会议，应在会议结束后及时将董事会决议（包
括所有提案均被否决的董事会决议）报深圳证券交易所备案。
  （一）董事会决议涉及须经股东大会表决的事项或者重大事件的，公司应及
时披露；深圳证券交易所认为有必要披露的其他事项的，公司也应及时披露。
  （二）董事会决议涉及重大事项，需要按照中国证监会有关规定或者深圳证
券交易所制定的公告格式指引进行公告的，公司应分别披露董事会决议公告和相
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关重大事项公告。
  第三十九条 公司召开监事会会议，应在会议结束后及时将监事会决议报送
深圳证券交易所备案，经深圳证券交易所登记后公告。
  第四十条 公司召开股东大会会议，应在年度股东大会召开二十日前或者临
时股东大会召开十五日前，以公告方式向股东发出股东大会通知；并在股东大会
结束当日，将股东大会决议公告文稿、股东大会决议和法律意见书报送深圳证券
交易所，经深圳证券交易所登记后披露股东大会决议公告。
  （一）股东大会因故出现延期或取消的情形，公司应在原定召开日期的至少
二个交易日之前发布通知，说明延期或取消的具体原因。延期召开股东大会的，
公司在通知中公布延期后的召开日期。
  （二）股东大会召开前十日股东提出临时提案的，公司应在收到提案后两日
内发出股东大会补充通知，并披露提出临时提案的股东姓名或名称、持股比例和
新增提案的内容。
  （三）股东自行召集股东大会时，应在发出股东大会通知前书面通知公司董
事会并将有关文件报送深圳证券交易所备案。
  （四）股东大会会议期间发生突发事件导致会议不能正常召开的，公司立即
向深圳证券交易所报告，说明原因并披露相关情况。
  （五）公司在股东大会上向股东通报的事件属于未曾披露的重大事件的，应
将该通报事与股东大会决议公告同时披露。
  第四十一条 公司应披露的交易包括下列事项：
  （一）购买或出售资产；
  （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司
除外）；
  （三）提供财务资助（含委托贷款）；
  （四）提供担保（指上市公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）；
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  （五）租入或租出资产；
  （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
  （七）赠与或受赠资产；
  （八）债权或债务重组；
  （九）研究与开发项目的转移；
  （十）签订许可协议；
  （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；
  （十二）深圳证券交易所认定的其他交易。
  上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品
等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在
内。
  第四十二条 公司发生交易达到下列标准之一的，应及时披露：
  （一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该交
易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
  （二）交易标的在最近一个会计年度相关的营业务收入占公司最近一个会计
年度经审计营业务收入的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；
  （三）交易标的在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度
经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元；
  （四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产
的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；
  （五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，
且绝对金额超过 100 万元。
  上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。除提供担保、委托
理财等《上市规则》及深圳证券交易所其他业务规则另有规定事项外，公司在十
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二个月内发生的交易标的相关的同类交易，应按照累计计算的原则适用上述披露
标准。
  公司与同一交易方同时发生本制度第四十一条第（二）项至第（四）项以外
各项中方向相反的两个交易时，应当按照其中单个方向的交易涉及指标中较高者
计算披露标准。
  第四十三条 公司发生的关联交易达到下列标准之一的，应及时披露：
  （一）公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联交易，应当
经董事会审议后及时披露；
  （二）公司与关联法人发生的交易金额在 300 万元以上，且占公司最近一期
经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易，应当经董事会审议后及时披露；
  （三）公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金额
在 3000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易，
除应及时披露外，还应聘请具有执行证券相关业务资格的中介机构，对交易标的
进行评估或审计，并将该交易提交股东大会审议后及时披露。
  与日常经营相关的关联交易可免于审计或者评估。
  公司在连续十二个月内与同一关联人进行的交易、与不同关联人进行的与同
一交易标的相关的交易，经累计计算达到上述款项标准的，适用上述披露标准。
已经按照上述规定履行披露义务的，不再纳入相关的累计计算范围。本款所称同
一关联人包括与该关联人受同一主体控制或者相互存在股权控制关系的其他关
联人。
  第四十四条 上市公司发生的重大诉讼、仲裁事项属于下列情形之一的，应
当及时披露相关情况：
  （一）涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上，且绝对金额
超过 1000 万元的；
  （二）涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的；
  （三）可能对公司生产经营、控制权稳定、公司股票及其衍生品种交易价格
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或者投资决策产生较大影响的；
  （四）深交所认为有必要的其他情形。
  公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连续十二个月累计计算的原则，经
累计计算达到前款标准的，适用前款规定。已经按照上述规定履行披露义务的，
不再纳入累计计算范围。
  公司应当及时披露重大诉讼、仲裁事项的重大进展情况及其对公司的影响，
包括但不限于诉讼案件的一审和二审判决结果、仲裁裁决结果以及判决、裁决执
行情况等。
  第四十五条 公司拟变更募集资金投资项目时，应自董事会审议后及时披露，
并提交股东大会审议。公司变更募集资金投资项目，应披露以下内容：
  （一）原项目基本情况及变更的具体原因；
  （二）新项目的基本情况、市场前景和风险提示；
  （三）新项目已经取得或者尚待有关部门审批的说明（如适用）；
  （四）有关变更募集资金投资项目尚需提交股东大会审议的说明；
  （五）监事会、保荐机构对变更募集资金投资项目的意见；
  （六）深交所要求的其他内容。
  新项目涉及购买资产、对外投资的，比照《上市规则》的相关规定进行披露。
  第四十六条 公司预计年度经营业绩或者财务状况将出现下列情形之一时，
应当在会计年度结束之日起一个月内进行业绩预告：
  （一）净利润为负值；
  （二）实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或者下降 50%以上；
  （三）实现扭亏为盈；
  （四）扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值，且扣除与主营业务无
关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入低于 1 亿元；
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  （五）期末净资产为负值；
  （六）深交所认定的其他情形。
  第四十七条 公司披露业绩预告后，又预计本期业绩与已披露的业绩预告差
异较大的，应及时披露业绩预告修正公告。
  第四十八条 公司可以在定期报告披露前发布业绩快报，业绩快报披露内容
及格式按深交所相关规定执行。
  公司在定期报告披露前向国家有关机关报送未公开的定期财务数据，预计无
法保密的，应当及时披露业绩快报。
  公司在定期报告披露前出现业绩泄漏，或者因业绩传闻导致公司股票及其衍
生品种交易异常波动的，应当及时披露业绩快报。
  公司应确保业绩快报中的财务数据和指标与相关定期报告的实际数据和指
标不存在重大差异。有关财务数据和指标的差异幅度达到 20%以上的，或最近预
计的报告期盈亏性质（包括净利润与扣除非经常性损益后的净利润）发生变化、
期末净资产发生方向性变化的，公司应当及时披露修正公告，说明修正内容及修
正原因。
  第四十九条 公司在董事会审议通过利润分配和资本公积金转增股本方案后，
及时披露方案的具体内容。公司于实施方案的股权登记日前三至五个交易日内披
露方案实施公告。
  第五十条 公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应及时、准确地告知
公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好
信息披露工作。
  第五十一条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、发行可转换公司债
券、回购股份等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，
公司应依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。披露格式及内容按中国证
监会相关文件的规定和深交所《上市规则》的相关规定执行。
  第五十二条 公司证券及其衍生品种的交易被中国证监会或者深交所认定为
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异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，
并及时披露。
  第五十三条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券
及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者
变化情况、可能产生的影响。
  第五十四条 公司控股子公司发生本制度第三十五条规定的重大事件，可能
对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。
  第五十五条 公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生
较大影响的事件的，公司应当履行信息披露义务。
  第五十六条 公司应当关注公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关
于公司的报道。公司证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可
能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了
解真实情况，必要时应当以书面方式问询，公司应及时向深交所提供传闻传播的
证据，并发布澄清公告。
  第五十七条 根据深圳证券交易所相关规则、证券市场惯例或者公司董事会
合理判断，证券监管机构、有关政府部门或者其他机构等第三方针对公司发出的
相关公告、通知等可能会对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公
司应当立即披露有关信息及其影响。
  第五十八条 公司进行自愿性信息披露的，应当遵守公平信息披露原则，避
免选择性信息披露。公司不得利用自愿性信息披露从事市场操纵、内幕交易或者
其他违法违规行为。
  当已披露的信息情况发生重大变化，有可能影响投资者决策的，公司应当及
时披露进展公告，直至该事项完全结束。
  第五十九条 公司自愿披露预测性信息时，应当以明确的警示性文字，具体
列明相关的风险因素，提示投资者可能出现的不确定性和风险。
  第六十条 公司应当检查临时报告是否已经在中国证监会指定网站及时披露，
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如发现异常，应当立即向深交所报告。
  第六十一条 《上市规则》对信息披露有其他规定的，按照《上市规则》的
相关规定执行。
                 第四章 信息披露的审核与披露程序
  第六十二条 定期报告的编制、传递、审议、披露程序：
  （一）报告期结束后，高级管理人员应当按照本制度规定的职责及时编制定
期报告草案，提请董事会审议；
  （二）定期报告草案编制完成后，董事会秘书负责送达董事审阅；
  （三）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；
  （四）监事会负责审核董事会编制的定期报告，对定期报告提出书面审核意
见；
  （五）董事会会议审议定期报告后，董事会秘书负责组织定期报告的披露工
作。
  董事、监事、高级管理人员应积极关注定期报告的编制、审议和披露进展情
况出现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向公司董事会报告。定期报告披
露前，董事会秘书应当将定期报告文稿送董事、监事和高级管理人员确认。
  第六十三条 临时报告的编制、传递、审核、披露程序：
  （一）董事、监事、高级管理人员知悉重大事件发生时，应当按照本制度及
公司的其他有关规定立即向董事长或董事会秘书报告；
  （二）董事长或董事会秘书在接到报告后，应当立即向董事会报告，并由董
事会秘书按照本制度组织临时报告的编制和披露工作。
  第六十四条 公司信息的公告披露程序：
  （一）公司公告信息应由董事会秘书进行合规性审查后，报董事长签发；
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  （二）董事长签发后，由董事会秘书向深交所提出公告申请，并提交信息披
露文件；
  （三）公告信息经深交所审核登记后，在中国证监会指定媒体披露。
  第六十五条 公司信息公告由董事会秘书负责对外发布，其他董事、监事、
高级管理人员未经董事会书面授权，不得对外发布任何有关公司的重大信息。
                 第五章 信息披露的责任划分
  第六十六条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理。董事长是公司信
息披露的第一责任人；董事会秘书是信息披露的主要责任人，负责管理公司信息
披露事务；证券事务代表协助董事会秘书工作。
  第六十七条 董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员应当配合董事会
秘书信息披露相关工作，为董事会秘书和证券部履行职责提供工作便利，财务负
责人应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作，董事会、监事会和公
司管理层应当建立有效机制，确保董事会秘书能够第一时间获悉公司重大信息，
保证信息披露的及时性、准确性、公平性和完整性。
  公司证券部为信息披露事务管理部门，公司董事会秘书及证券事务代表负责
向深交所办理公司的信息披露事务。
  第六十八条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事项，具体包括：
  （一）负责公司和相关当事人与交易所及其他证券监管机构之间的沟通和联
络；
  （二）负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露事务管理
制度和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，
并按照有关规定向深交所办理定期报告和临时报告的披露工作；
  （三）协调公司与投资者之间的关系，接待投资者来访，回答投资者咨询，
向投资者提供公司信息披露资料；
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  （四）负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使董事、监
事和其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密，并在内幕信息
泄露时及时采取补救措施，同时向深交所报告；
  （五）协助董事、监事和其他高级管理人员了解信息披露相关法律、行政法
规、部门规章、《上市规则》、交易所其他规定和《公司章程》，以及上市协议
中关于其法律责任的内容；
  （六）董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理
人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有
文件；
  （七）证券事务代表应协助董事会秘书做好信息披露工作，在董事会秘书因
故无法履行职责时，代行董事会秘书的信息披露职责，并承担相应责任。在此期
间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务负有的责任。
  第六十九条 高级管理人员承担关于公司信息披露的以下责任：
  （一）应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重大事件、
已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息，并必须保证这些信息的真实、
准确和完整；
  （二）应当及时编制定期报告草案，提请董事会审议。
  第七十条 董事承担关于公司信息披露的以下责任：
  （一）公司董事会全体成员必须保证信息披露内容的真实、准确、完整，没
有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和完
整性承担个别及连带责任；
  （二）董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发
生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
  第七十一条 监事承担关于公司信息披露的以下责任：
  （一）监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监
督；
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  （二）关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进
行调查并提出处理建议；
  （三）监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明编制和审核的程序
是否符合法律、行政法规、中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、
完整地反映公司的实际情况。
  第七十二条 公司的股东和实际控制人承担关于公司信息披露的以下责任：
  （一）公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司董事会，
并配合公司履行信息披露义务：
的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或
者相似业务的情况发生较大变化；
被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现
被强制过户风险；
  （二）应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券
及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公
司作出书面报告，并配合公司及时、准确地公告；
  （三）公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求
公司向其提供内幕信息；
  （四）公司非公开发行股票时，其控股股东、实际控制人和发行对象应当及
时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务；
  （五）通过接受委托或者信托等方式持有公司 5%以上股份的股东或者实际
控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
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  第七十三条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致
行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说
明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交
易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序
和信息披露义务。
  第七十四条 公司各部门、分公司和各控股子公司（含全资子公司）负责人
为本部门、本公司信息披露事务管理和报告的第一责任人。
  公司各部门和分公司和各控股子公司（含全资子公司）应指派专人负责本部
门、本公司的相关信息披露文件、资料的管理，并及时向董事会秘书报告与本部
门、本公司相关的信息。
  第七十五条 公司的控股子公司或参股子公司发生可能对公司证券及其衍生
品种交易价格产生较大影响的事件的，公司应当依照本制度的相关规定履行信息
披露义务。
  第七十六条 董事会秘书和证券部向各部门和分公司和各控股子公司（含全
资子公司）收集相关信息时，各部门和分公司和各控股子公司（含全资子公司）
应当按时提交相关文件、资料并积极给与配合。
                 第六章 内幕信息的保密责任
  第七十七条 内幕信息知情人员对本制度所规定的公司信息没有公告前，对
其知晓的信息负有保密责任，不得在该等信息公开披露之前向第三人披露，也不
得利用该等内幕信息买卖公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证
券。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。前述知
情人员系指：
  （一）公司的董事、监事、高级管理人员；
  （二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司
的控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
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  （三）公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
  （四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
  （五）公司的保荐人、承销公司股票的证券公司、证券服务机构的有关人员；
  （六）法律、法规、规章以及规范性文件规定的其他内幕信息知情人。
  第七十八条 公司对非正式公告方式向外界传达的信息进行严格审查，设置
审阅或者记录程序，以防止泄漏未公开重大信息。
  公司对以下非正式公告方式向外界传达的信息需由相关公司经办部门或人
员提交证券部审核，并由董事会秘书审批后方可发布：以现场或者网络方式召开
的股东大会、新闻发布会、产品推介会；公司或者相关个人接受媒体采访；直接
或者间接向媒体发布新闻稿；公司（含子公司）网站、内部刊物、微博、微信、
博客等；以书面或者口头方式与特定投资者沟通；以书面或者口头方式与证券分
析师沟通；公司其他各种形式的对外宣传、报告等；深圳证券交易所认定的其他
形式。
  公司证券部对控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、其他核
心人员以及其他信息披露义务人的网站、博客、微博、微信等媒体发布信息进行
必要的关注、记录和引导，以防止泄露公司未公开重大信息。
  第七十九条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演等方式与投资者就公
司的经营情况、财务状况及其他事项进行沟通时，不得提供未公开信息。
  第八十条 公司董事、监事、高级管理人员不得向其提名人、兼职的股东或
者其他单位提供未公开重大信息。
  第八十一条 公司在进行商务谈判、申请银行贷款等业务活动时，因特殊情
况确实需要向对公司负有保密义务的交易对手方、中介机构、其他机构及相关人
员提供未公开重大信息的，应当要求有关机构和人员签署保密协议，否则不得提
供相关信息。
  在有关信息公告前，上述负有保密义务的机构或者人员不得对外泄漏公司未
公开重大信息，不得买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。一旦出现未
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公开重大信息泄漏、市场传闻或者证券交易异常，公司应当及时采取措施、向深
交所报告并立即公告。
  第八十二条 在重大事件筹划过程中，公司及相关信息披露义务人应当采取
保密措施，尽量减少知情人员范围，保证信息处于可控状态。一旦发现信息处于
不可控状态，公司及相关信息披露义务人应当立即公告筹划阶段重大事件的进展
情况。
  第八十三条 在未公开重大信息公告前，出现信息泄漏或者公司股票及其衍
生品种交易发生异常波动的，公司及相关信息披露义务人应当第一时间向深交所
报告，并立即公告，同时采取其他必要的措施。
           第七章 信息披露相关文件、资料的档案管理
  第八十四条 公司对外信息披露的文件（包括定期报告、临时报告等）档案
管理工作由证券部负责管理。股东大会、董事会、监事会文件及信息披露文件统
一存档保管。
  第八十五条 公司董事、监事、高级管理人员按照本制度履行信息披露职责
情况由董事会秘书负责记录，并作为公司档案由证券部负责存档保管。
  第八十六条 以公司名义对中国证监会、深交所、深圳证监局等单位进行正
式行文时，须经公司董事长审核批准。相关文件由证券部负责存档保管。
  第八十七条 涉及查阅董事、监事、高级管理人员履行职责相关文件、资料
等，经董事会秘书核实身份、董事长批准后提供（证券监管部门要求的，董事会
秘书必须及时按要求提供）。
  第八十八条 公司应当及时通报监管部门的相关文件，包括但不限于：
  （一）监管部门新颁布的规章、规范性文件以及规则、细则、指引、通知等
相关业务规则；
  （二）监管部门发出的通报批评以上处分的决定文件；
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  （三）监管部门向本公司发出的监管函、关注函、问询函等。
  第八十九条 公司收到监管部门发出的前条项所列文件，董事会秘书应第一
时间向董事长报告，除涉及国家机密、商业秘密等特殊情形外，董事长应督促董
事会秘书及时将收到的文件向所有董事、监事和高级管理人员通报。
  第九十条 上述文件的保存期限不少于 10 年。
          第八章 责任追究机制以及对违规人员的处理措施
  第九十一条 由于公司董事、监事及高级管理人员的失职，导致信息披露违
规，给公司造成严重影响或损失的，公司应给予该责任人相应的批评、警告、直
至解除其职务等处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求。
  第九十二条 公司各部门、各控股子公司和参股公司发生需要进行信息披露
事项而未及时报告或报告内容不准确的或泄漏重大信息的，造成公司信息披露不
及时、疏漏、误导，给公司或投资者造成重大损失或影响的，公司董事会秘书有
权建议董事会对相关责任人给予行政及经济处罚；但并不能因此免除公司董事、
监事及高级管理人员的责任。
  第九十三条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会及派出机构、深圳证
券交易所公开谴责、批评或处罚的，公司董事会应及时对信息披露管理制度及其
实施情况进行检查，采取相应的更正措施，并对有关的责任人及时进行纪律处分。
  第九十四条 信息披露过程中涉嫌违法的，国家及证券监管部门另有规定的
从其规定。对违反信息披露规定人员的责任追究、处分情况应当及时向深圳证监
局和深交所报告。
                   第九章 附 则
  第九十五条 本制度未尽事宜或本制度与有关法律、法规、规范性文件及《公
司章程》等规定相抵触时，以有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等相
关规定为准。
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  第九十六条 本制度由公司董事会负责解释。
  第九十七条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施。
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                                二○二四年十二月
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