伯特利: 伯特利2021年第一期员工持股计划第三次持有人会议决议公告

      证券代码：603596         证券简称：伯特利           公告编号：2024-101
               芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司
        本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
      述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
      任。
        芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司（以下简称“公司”） 2021 年第一期员
      工持股计划第三次持有人会议于 2024 年 12 月 16 日以现场和通讯相结合的方式召
      开。本次会议由 2021 年第一期员工持股计划管理委员会召集和主持，出席本次会
      议的持有人 76 人，代表 2021 年第一期员工持股计划份额 1,043,685 份，占公司 2021
      年第一期员工持股计划总份额的 100%。会议的召集、召开和表决程序符合相关法
      律法规、规范性文件和公司 2021 年第一期员工持股计划的有关规定。
        经全体持有人民主讨论，本次持有人会议形成如下决议：
        一、审议《关于修订 2021 年第一期员工持股计划及摘要、管理办法的议案》。
        根据员工持股计划实施过程中的实际情况，为保障公司激励目标的顺利实现，
      对本持股计划及其管理办法进行再次修订，具体修订内容如下：
        （一）《芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司 2021 年第一期员工持股计划》
      及摘要的具体修订内容如下：
章节                  原内容                      修订后的内容
       三、员工持股计划的业绩考核               三、员工持股计划的业绩考核
         持有人的标的股票权益将自本员工持股计划         持有人的标的股票权益将自本员工持股计划
       经公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔标       经公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔标
       的股票过户至本员工持股计划名下之日时起的 36     的股票过户至本员工持股计划名下之日时起的 36
第四章    个月后依据各年度持有人业绩考核结果分配至持       个月后依据各年度持有人业绩考核结果分配至持
       有人。                         有人。
         公司依据员工的工作业绩、工作能力和工作         公司依据员工的工作业绩、工作能力和工作
       态度达标情况做出绩效考核。员工个人考核评价       态度达标情况做出绩效考核。员工个人考核评价
       结果分为 A、B、C、D、E 五个等级，分别对应    结果分为 A、B、C、D、E 五个等级，分别对应
       解锁标的股票系数如下：                 解锁标的股票系数如下：
      考核                                    考核
                   合格            不合格                     合格            不合格
      结果                                    结果
             A      B      C     D                 A      B      C     D
      评 分                              E    评 分                              E
            （优     （良     （较    （一                （优     （良     （较    （一
      等级                              （差）   等级                              （差）
            秀）     好）     好）    般）                秀）     好）     好）    般）
      解 锁                                   解 锁
      系数                                    系数
        个人解锁标的股票权益数量=目标解锁数量*                  个人解锁标的股票权益数量=目标解锁数量*
      解锁系数                                  解锁系数
         （1）若持有人绩效考核不合格，则该持有人                  （1）若持有人绩效考核不合格，则该持有人
      持有的本员工持股计划份额应解锁部分不得解                  持有的本员工持股计划份额应解锁部分不得解
      锁，由管理委员会收回，择机出售后以该持有人出                锁，由管理委员会收回，择机出售后以该持有人出
      资金额加上资金利息（按照中国人民银行同期活                 资金额加上资金利息（按照中国人民银行同期活
      期存款利率计息）与售出金额孰低值返还个人，剩                期存款利率计息）与售出金额孰低值返还个人，剩
      余部分（如有）上缴公司并归属于公司。                    余部分（如有）上缴公司并归属于公司。
        （2）若持有人实际解锁的标的股票权益数量                  （2）若持有人实际解锁的标的股票权益数量
      小于目标解锁数量，剩余超出部分的标的股票权                 小于目标解锁数量，剩余超出部分的标的股票权
      益由持股计划管理委员会收回，择机出售后以出                 益由持股计划管理委员会收回，择机出售后以出
      资金额加上资金利息（按照中国人民银行同期活                 资金额加上资金利息（按照中国人民银行同期活
      期存款利率计息）与售出金额孰低值返还个人，剩                期存款利率计息）与售出金额孰低值返还个人，剩
      余部分（如有）上缴公司并归属于公司。                    余部分（如有）上缴公司并归属于公司。
                                              （3）若持有人在公司任职期间存在违法违规
                                            行为，包括但不限于触犯法律、违反职业道德、
                                            泄露国家或公司机密、贪污、盗窃、侵占、受
                                            贿、行贿、失职或渎职、为他人谋取不正当利益
                                            行为及其他损害公司利益或声誉的行为，公司有
                                            权撤销对持有人标的股票过户至员工持股计划名
                                            下之日后已作出的绩效考核结果，由公司根据公
                                            司规定重新考核。若重新考核结果为不合格，则
                                            该持有人持有的本员工持股计划份额应解锁部分
                                            不得解锁，由管理委员会收回并按照上述规定
                                            （1）处理；已解锁但尚未出售的部分，由管理
                                            委员会收回并按照上述规定（2）处理，已解锁
                                            且已出售的部分，持有人应将获利部分（出售所
                                            得（税后）-出资金额-资金利息（按照中国人民
                                            银行同期活期存款利率计息）后的余额）上缴公
                                            司并归属于公司。
      三、持有人的权利和义务                           三、持有人的权利和义务
第五章   （二）持有人的义务                             （二）持有人的义务
      工持股计划资产；                              工持股计划资产；
      义务。                       存在违法违规行为，包括但不限于触犯法律、违反
                                职业道德、泄露国家或公司机密、贪污、盗窃、侵
                                占、受贿、行贿、失职或渎职、为他人谋取不正当
                                利益行为及其他损害公司利益或声誉的行为，将
                                因本员工持股计划所获得的全部利益返还公司
                                （具体方式按照本员工持股计划“第四章 员工
                                持股计划的存续期、锁定期和业绩考核”之“三、员
                                工持股计划的业绩考核”部分的约定进行处理）；
                                如因持有人前述违法违规行为给公司造成损失
                                的，持有人同意持股计划管理委员会有权从应支
                                付给持有人的款项中扣除损失金额，如相应款项
                                不足以覆盖损失金额的，则持有人应当另行向公
                                司赔偿剩余金额。
                                义务。
      二、持有人权益的处置原则              二、持有人权益的处置原则
      （五）持有人发生如下情形之一的，公司有权取消    （五）持有人发生如下情形之一的，公司有权取消
      该持有人参与本员工持股计划的资格：         该持有人参与本员工持股计划的资格：
      事责任；                      事责任；
        本员工持股计划存续期内，持有人当出现上       本员工持股计划存续期内，持有人当出现上
      述情形之一时，由管理委员会取消该持有人参与     述情形之一时，由管理委员会取消该持有人参与
      员工持股计划的资格，并按以下规定处置持有的     员工持股计划的资格，并按以下规定处置持有的
      员工持股计划份额：                 员工持股计划份额：
        （1）持有人以其自筹资金出资的份额，由本      （1）持有人以其自筹资金出资的份额，由本
      员工持股计划收回，收回价格为该份额所对应的     员工持股计划收回，收回价格为该份额所对应的
      初始出资金额加资金利息（按照中国人民银行同     初始出资金额加资金利息（按照中国人民银行同
第六章   期活期存款利率计息）与所持份额对应的累计净     期活期存款利率计息）与所持份额对应的累计净
      值孰低值。                     值孰低值。
        （2）持有人原享有的公司奖励基金（如有）   （2）持有人原享有的公司奖励基金（如有）
      对应的份额及该部分份额对应的已实现的现金收 对应的份额及该部分份额对应的已实现的现金收
      益部分，由本员工持股计划无偿收回。      益部分，由本员工持股计划无偿收回。
        （3）针对本款（1）、
                  （2）所述的收回份额，     （3）持有人的股票已经解禁但尚未出售的，
      管理委员会应确定受让的员工范围，并对份额受     由管理委员会收回，收回价格为该份额所对应的
      让价格及相关限制条件进行约定。员工以自愿的     初始出资金额加资金利息（按照中国人民银行同
      原则予以受让。若在本员工持股计划存续期内没     期活期存款利率计息）与所持份额对应的累计净
      有完成前述受让程序，则收回的持有人份额由参     值孰低值。持有人的股票已经解禁且已经出售的，
      与员工持股计划的持有人按份额享有。         对于其获利部分（出售所得（税后）-出资金额-资
                                金利息（按照中国人民银行同期活期存款利率计
                                息）后的余额）应当上缴公司并归属于公司。
                                  （4）针对本款（1）、
                                            （2）所述的收回份额，
                                                管理委员会应确定受让的员工范围，并对份额受
                                                让价格及相关限制条件进行约定。员工以自愿的
                                                原则予以受让。若在本员工持股计划存续期内没
                                                有完成前述受让程序，则收回的持有人份额由参
                                                与员工持股计划的持有人按份额享有。
         《芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司 2021 年第一期员工持股计划管
       （二）
      理办法》具体修订内容如下：
章节                        原内容                                  修订后的内容
         第十七条 员工持股计划持有人的标的股票                      第十七条 员工持股计划持有人的标的股票
       权益将自本员工持股计划经公司股东大会审议通                    权益将自本员工持股计划经公司股东大会审议通
       过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持                    过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持
       股计划名下之日时起的 36 个月后依据各年度持                  股计划名下之日时起的 36 个月后依据各年度持
       有人业绩考核结果分配至持有人。                          有人业绩考核结果分配至持有人。
         公司依据员工的工作业绩、工作能力和工作                      公司依据员工的工作业绩、工作能力和工作
       态度达标情况做出绩效考核。员工个人考核评价                    态度达标情况做出绩效考核。员工个人考核评价
       结果分为 A、B、C、D、E 五个等级，分别对应                 结果分为 A、B、C、D、E 五个等级，分别对应
       解锁标的股票系数如下：                              解锁标的股票系数如下：
       考核结果           合格              不合格        考核结果           合格              不合格
               A      B     C     D                      A      B     C     D
                                            E                                         E
       评分等级   （优     （良     （较    （一             评分等级   （优     （良     （较    （一
                                        （差）                                       （差）
              秀）     好）     好）    般）                    秀）     好）     好）    般）
       解锁系数   100%   100%   80%        0%        解锁系数   100%   100%   80%        0%
第四章
          个人解锁标的股票权益数量=目标解锁数量                      个人解锁标的股票权益数量=目标解锁数量
       *解锁系数                                    *解锁系数
          （1）若持有人绩效考核不合格，则该持有人                     （1）若持有人绩效考核不合格，则该持有人
       持有的本员工持股计划份额应解锁部分不得解                     持有的本员工持股计划份额应解锁部分不得解
       锁，由管理委员会收回，择机出售后以该持有人出                   锁，由管理委员会收回，择机出售后以该持有人出
       资金额加上资金利息（按照中国人民银行同期活                    资金额加上资金利息（按照中国人民银行同期活
       期存款利率计息）与售出金额孰低值返还个人，剩                   期存款利率计息）与售出金额孰低值返还个人，剩
       余部分（如有）上缴公司并归属于公司。                       余部分（如有）上缴公司并归属于公司。
         （2）若持有人实际解锁的标的股票权益数                      （2）若持有人实际解锁的标的股票权益数
       量小于目标解锁数量，剩余超出部分的标的股票                    量小于目标解锁数量，剩余超出部分的标的股票
       权益由持股计划管理委员会收回，择机出售后以                    权益由持股计划管理委员会收回，择机出售后以
       出资金额加上资金利息（按照中国人民银行同期                    出资金额加上资金利息（按照中国人民银行同期
       活期存款利率计息）与售出金额孰低值返还个人，                   活期存款利率计息）与售出金额孰低值返还个人，
       剩余部分（如有）上缴公司并归属于公司。                      剩余部分（如有）上缴公司并归属于公司。
                                                   （3）若持有人在公司任职期间存在违法违
                               规行为，包括但不限于触犯法律、违反职业道德、
                               泄露国家或公司机密、贪污、盗窃、侵占、受贿、
                               行贿、失职或渎职、为他人谋取不正当利益行为
                               及其他损害公司利益或声誉的行为，公司有权撤
                               销对持有人标的股票过户至员工持股计划名下之
                               日后已作出的绩效考核结果，由公司根据公司规
                               定重新考核。若重新考核结果为不合格，则该持
                               有人持有的本员工持股计划份额应解锁部分不得
                               解锁，由管理委员会收回并按照上述规定（1）处
                               理；已解锁但尚未出售的部分，由管理委员会收
                               回并按照上述规定（2）处理，已解锁且已出售的
                               部分，持有人应将获利部分（出售所得（税后）-
                               出资金额-资金利息（按照中国人民银行同期活期
                               存款利率计息）后的余额）上缴公司并归属于公
                               司。
      第四十四条 持有人的义务如下：          第四十四条 持有人的义务如下：
      工持股计划资产；                 工持股计划资产；
      义务。                      存在违法违规行为，包括但不限于触犯法律、违
                               反职业道德、泄露国家或公司机密、贪污、盗窃、
                               侵占、受贿、行贿、失职或渎职、为他人谋取不正
                               当利益行为及其他损害公司利益或声誉的行为，
                               将因本员工持股计划所获得的全部利益返还公司
第五章
                               （具体方式按照本员工持股计划管理办法“第四
                               章 员工持股计划的存续期、锁定期和业绩考核”
                               之“第十七条、员工持股计划的业绩考核”部分的
                               约定进行处理）；如因持有人前述违法违规行为给
                               公司造成损失的，持有人同意持股计划管理委员
                               会有权从应支付给持有人的款项中扣除损失金
                               额，如相应款项不足以覆盖损失金额的，则持有
                               人应当另行向公司赔偿剩余金额。
                               义务。
      第四十七条 持有人权益的处置原则         第四十七条 持有人权益的处置原则
        本员工持股计划存续期内，持有人当出现上      本员工持股计划存续期内，持有人当出现上
第六章   述情形之一时，由管理委员会取消该持有人参与    述情形之一时，由管理委员会取消该持有人参与
      员工持股计划的资格，并按以下规定处置持有的    员工持股计划的资格，并按以下规定处置持有的
      员工持股计划份额：                员工持股计划份额：
        （1）持有人以其自筹资金出资的份额，由本     （1）持有人以其自筹资金出资的份额，由本
 员工持股计划收回，收回价格为该份额所对应的     员工持股计划收回，收回价格为该份额所对应的
 初始出资金额加资金利息（按照中国人民银行同     初始出资金额加资金利息（按照中国人民银行同
 期活期存款利率计息）与所持份额对应的累计净     期活期存款利率计息）与所持份额对应的累计净
 值孰低值。                     值孰低值。
   （2）持有人原享有的公司奖励基金（如有）   （2）持有人原享有的公司奖励基金（如有）
 对应的份额及该部分份额对应的已实现的现金收 对应的份额及该部分份额对应的已实现的现金收
 益部分，由本员工持股计划无偿收回。      益部分，由本员工持股计划无偿收回。
   （3）针对本款（1）、
             （2）所述的收回份额，     （3）持有人的股票已经解禁但尚未出售的，
 管理委员会应确定受让的员工范围，并对份额受     由管理委员会收回，收回价格为该份额所对应的
 让价格及相关限制条件进行约定。员工以自愿的     初始出资金额加资金利息（按照中国人民银行同
 原则予以受让。若在本员工持股计划存续期内没     期活期存款利率计息）与所持份额对应的累计净
 有完成前述受让程序，则收回的持有人份额由参     值孰低值。持有人的股票已经解禁且已经出售的，
 与员工持股计划的持有人按份额享有。         对于其获利部分（出售所得（税后）-出资金额-资
                           金利息（按照中国人民银行同期活期存款利率计
                           息）后的余额）应当上缴公司并归属于公司。
                             （4）针对本款（1）、（2）所述的收回份
                           额，管理委员会应确定受让的员工范围，并对份
                           额受让价格及相关限制条件进行约定。员工以自
                           愿的原则予以受让。若在本员工持股计划存续期
                           内没有完成前述受让程序，则收回的持有人份额
                           由参与员工持股计划的持有人按份额享有。
  表决结果：同意 1,043,685 份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的 100%；
反对 0 份；弃权 0 份。
  特此公告。
                       芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司
                                       董    事    会