招商证券: 第八届董事会第十二次会议决议公告

证券代码：600999          证券简称： 招商证券       编号： 2024－052
              招商证券股份有限公司
     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
     一、 董事会会议召开情况
   招商证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第十二次会议通知于
通讯方式召开。
   本次会议由霍达董事长召集并主持，应出席董事 15 人，实际出席 15 人（其
中：以通讯方式出席会议的董事 12 人）。公司部分监事和高级管理人员列席了会
议。
   本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规
范性文件和《招商证券股份有限公司章程》的规定。
     二、 董事会会议审议情况
   本次会议审议并通过了以下议案：
     （一）关于公司与招商局集团有限公司签署证券及金融产品、交易及服务
框架协议的议案
架协议》（2025-2027 年）；
的年度上限为：
                                           单位：人民币万元
    证券及金融产品、交易              2025 年度     2026 年度 2027 年度
本集团自与招商局集团及╱或其联系人
进行的固定收益产品及股权类产品的销
售、衍生产品的交易及╱或融资交易的借
入╱卖出回购所产生的现金流入总额
本集团自与招商局集团及╱或其联系人
进行的固定收益产品及股权类产品的购
买、衍生产品的交易及╱或融资交易的借
出╱买入返售所产生的现金流出总额
        金融服务                2025 年度     2026 年度     2027 年度
招商局集团及/或其联系人向本集团支付            14,100      11,100      11,100
据境内外法律、法规的规定、境内外有关政府部门和监管机构的要求与建议（如
有）
 ，对上述框架协议进行修改、调整、补充或办理其他相关事宜；
的独立董事委员会，参考公司聘请的独立财务顾问的建议，就上述框架协议的相
关内容向独立股东提供建议，包括但不限于协议条款是否公平合理、是否符合公
司及股东整体利益，相关持续关连交易是否在公司的日常业务中按一般商务条款
或更佳条款进行，如何就相关议案表决等方面；
为独立财务顾问，就上述框架协议涉及的持续关连交易向独立董事委员会和独立
股东提供建议。
  议案表决情况：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  关连董事霍达、刘威武、刘振华、刘辉、吴宗敏、李德林、李晓霏回避表决，
也未代理其他董事行使表决权。
  本议案已经公司独立董事专门会议预审通过，上述第 1-3 项需提请公司股东
大会审议。
  （二）关于公司与中国远洋海运集团有限公司签署证券及金融产品、交易
 及服务框架协议的议案
 服务框架协议》（2025-2027 年）；
 连交易的年度上限为：
                                       单位：人民币万元
    证券及金融产品、交易               2025 年度   2026 年度 2027 年度
本集团自与中国远洋海运及╱或其联系人
进行的固定收益产品及股权类产品的销售、
衍生产品的交易及╱或融资交易的借入╱
卖出回购等所产生的现金流入总额
本集团自与中国远洋海运及╱或其联系人
进行的固定收益产品及股权类产品的购买、
衍生产品的交易及╱或融资交易的借出╱
买入返售等所产生的现金流出总额
        金融服务                 2025 年度   2026 年度   2027 年度
中国远洋海运及/或其联系人向本集团支付            4,800     4,800     4,800
 董事根据境内外法律、法规的规定、境内外有关政府部门和监管机构的要求与建
 议（如有），对上述框架协议进行修改、调整、补充或办理其他相关事宜；
 的独立董事委员会，参考公司聘请的独立财务顾问的建议，就上述框架协议的相
 关内容向独立股东提供建议，包括但不限于协议条款是否公平合理、是否符合公
 司及股东整体利益；相关持续关连交易是否在公司的日常业务中按一般商务条款
 或更佳条款进行；如何就相关议案表决等方面；
 为独立财务顾问，就上述框架协议涉及的持续关连交易向独立董事委员会和独立
 股东提供建议。
   议案表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   关连董事黄坚、张铭文回避表决，也未代理其他董事行使表决权。
  本议案已经公司独立董事专门会议预审通过，上述第 1-3 项需提请公司股东
大会审议。
     （三）关于公司与招商局集团有限公司签署行政采购框架协议的议案
年）
 。
为：
                                        单位：人民币万元
  交易项目      2025 年度上限       2026 年度上限    2027 年度上限
  行政采购        13,200          13,200       13,200
  议案表决情况：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  关连董事霍达、刘威武、刘振华、刘辉、吴宗敏、李德林、李晓霏回避表决，
也未代理其他董事行使表决权。
  本议案已经公司独立董事专门会议预审通过。
     （四）关于公司与招商局集团财务有限公司签署关联交易协议的议案
                               《非管理
型基金投资顾问服务协议》《质押式报价回购协议》及补充协议（相关交易涵盖
在 公 司与招商局集团有限公司 《证券及金融产品、交易及服务框架协议》
（2025-2027 年度）中），协议有效期自 2025 年 1 月 1 日或者公司与招商局集团
有限公司《证券及金融产品、交易及服务框架协议》（2025-2027 年度）生效之
日（孰晚）至 2027 年 12 月 31 日止。协议期限届满经履行相应审批程序后自动
续期。
服务等金融服务的年度合计收入不超过 300 万元；公司与招商财务开展质押式报
价回购交易，公司年度累计资金流入不超过 20 亿元、年度累计资金流出不超过
  议案表决情况：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  关联董事霍达、刘威武、刘振华、刘辉、吴宗敏、李德林、李晓霏回避表决，
也未代理其他董事行使表决权。
  本议案已经公司独立董事专门会议预审通过。
  （五）关于《招商证券股份有限公司中长期发展战略暨 2024-2028 年发展
规划》的议案
  议案表决情况：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  本议案已经公司董事会战略与可持续发展委员会预审通过。
  （六）关于择期召开股东大会的议案
  同意召集召开临时股东大会，会议届次根据实际情况确定。授权霍达董事长
决定股东大会召开时间、地点、议程等具体事宜，并根据《公司章程》的规定发
出股东大会会议通知公告。
  议案表决情况：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  特此公告。
                           招商证券股份有限公司董事会