超达装备: 关于首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

证券代码：301186           证券简称：超达装备          公告编号：2024-079
债券代码：123187           债券简称：超达转债
               南通超达装备股份有限公司
   本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
   特别提示：
首次公开发行前已发行股份，本次申请解除限售股份的股东户数为 3 户，解除限
售股份数量为 50,735,294 股，占公司总股本 65.35%。
   一、公司首次公开发行股票和股本变动情况
   经中国证券监督管理委员会《关于同意南通超达装备股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可【2021】3711 号）核准，南通超达装备股份有
限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,820.0000
万股，公司于 2021 年 12 月 23 日完成首次公开发行股票并上市，上市后公司总
股本为 7,275.8822 万股。有限售条件的股份数量为 5,455.8822 万股，占公司总股
本的 74.99%；无限售条件流通股为 1,820.0000 万股，占公司总股本的 25.01%。
容详见公司于 2022 年 12 月 20 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披
露的《关于首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告》（公告编号：2022-
   经中国证券监督管理委员会《关于同意南通超达装备股份有限公司向不特定
对象发行可转债注册的批复》（证监许可2023564 号）同意注册，公司于 2023
年 4 月向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）469.00 万张，
每张面值为人民币 100.00 元，发行总额为 46,900.00 万元。经深圳证券交易所同
意，公司可转换公司债券于 2023 年 4 月 25 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债
券简称“超达转债”，债券代码“123187”。本次发行的可转换公司债券转股期
限自发行结束之日（2023 年 4 月 11 日）满六个月后的第一个交易日起至本次可
转债到期日止，即 2023 年 10 月 11 日起至 2029 年 4 月 3 日止。具体内容详见公
司于 2023 年 10 月 9 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关
于超达转债开始转股的提示性公告》（公告编号：2023-064）。自 2023 年 10 月
   公司于 2024 年 6 月 21 日召开第四届董事会第一次会议和第四届监事会第
一次会议、于 2024 年 7 月 8 日召开 2024 年第三次临时股东大会，分别审议通过
了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。公司于
别审议通过了《关于调整公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》
                                    《关
于向 2024 年限制性股票激励计划对象首次授予限制性股票的议案》。公司于 2024
年 9 月 9 日完成上述股权激励计划第一类限制性股票的授予登记手续，以 2024
年 7 月 25 日为授予日，以 15.95 元/股的授予价格向符合授予条件的 109 名激励
对象授予第一类限制性股票，该次限制性股票授予登记完成后公司总股本增加
（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于 2024 年限制性股票激励计划第一类
限制性股票首次授予登记完成的公告》（公告编号：2024-065）。
   截至 2024 年 12 月 12 日，公司总股本为 77,638,506 股，其中公司限售股份
数量为 52,213,088 股，占公司总股本的 67.25%，无限售条件的股份数量为
   二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
   本次申请解除股份限售的股东共 3 名，分别为冯建军、冯峰、冯丽丽。根据
公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》、《首次公开发行股票并
在创业板上市之上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东冯建军、冯峰、冯
丽丽做出的承诺内容如下：
  公司控股股东、实际控制人冯建军、冯峰承诺：
 “1、自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直
接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；前述锁定期满后，在担
任公司董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人所直接或间
接持有的公司股份总数的百分之二十五；离职后六个月内不转让所持有的公司股
份；如果中国证监会、证券交易所等监管部门对上市公司董事、监事或高级管理
人员转让公司股票的限制性规定发生变更，将按照变更后的规定履行股份锁定义
务。
（如果公司上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、
除息的，则按照证券交易所的有关规定作复权处理，下同），或者上市后 6 个月
期末收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。
的，减持价格不低于发行价。
规定，本人承诺将严格遵守该等规定。
在此期间本人仍将继续履行上述承诺。”
  公司自然人股东冯丽丽承诺：
 “1、自公司上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或
间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
规定，本人承诺将严格遵守该等规定。
在此期间本人仍将继续履行上述承诺。”
  截至本公告披露日，解除股份限售的股东均严格履行了相应的承诺事项，不
存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。本次申请解除股份限售的
股东不存在非经营性占用上市资金的情形，公司对其不存在违规担保。
   三、本次解除限售股份的上市流通安排
                     所持限售股份             本次解除限售
  序号     股东名称                                                   备注
                      总数（股）              数量（股）
       合 计               50,735,294        50,735,294
注 1：本次申请解除限售的股东冯峰先生现任公司董事长，直接持有公司股份数量 5,000,000
股，占公司总股本 6.44%，在其任职期间每年转让的股份不超过其持有公司股份总数的 25%。
   四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表：
                    本次变动前                 本次变动增减数    本次变动后
   股份性质
                数量（股）           比例         量（+,-） 数量（股）   比例
一、有限售条件股
份
  高管锁定股            422,794        0.54%      +3,750,000      4,172,794     5.37%
 股权激励限售股          1,055,000       1.36%                 -    1,055,000     1.36%
 首发前限售股          50,735,294      65.35%      -50,735,294              -    0.00%
二、无限售条件股
份
三、总股本            77,638,506     100.00%                 0   77,638,506    100.00%
注 1：本次申请解除限售的股东冯峰现任公司董事长，根据有关规定，本次解除限售后，其
直接持股的 75%（3,750,000 股）将计入高管锁定股。
注 2：鉴于公司发行的可转换公司债券目前处于转股期内，本公告中“占公司总股本的比例”
按照截至 2024 年 12 月 12 日的股本总数 77,638,506 股计算。
注 3：上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
   五、保荐人核查意见
   经核查，保荐人认为：
  截至本核查意见出具日，超达装备本次申请上市流通的首次公开发行前已发
行股份股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺；超达装备本次申请上市流通的
首次公开发行前已发行股份数量及上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管
理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定；公司对本次限售
股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。保荐人对超达装备本次首次公开发
行前已发行股份部分解除限售并上市流通事项无异议。
  六、 备查文件
  特此公告。
                      南通超达装备股份有限公司
                                     董事会