公牛集团: 关于公牛集团股份有限公司部分股权激励限制性股票回购注销实施的法律意见书

         关于公牛集团股份有限公司
   部分股权激励限制性股票回购注销实施的
                  法律意见书
              上海仁盈律师事务所
         SHANGHAIRENYINGLAWFIRM
地址：上海市徐汇区田林路 487 号 20 号楼宝石大楼 705 室邮编：200233
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                                                         目           录
               上海仁盈律师事务所
             关于公牛集团股份有限公司
        部分股权激励限制性股票回购注销实施的
                   法律意见书
                           （2021）仁盈律非诉字第 005-12 号
致：公牛集团股份有限公司
  根据公牛集团股份有限公司（以下简称“公司”或“公牛集团”）与上海仁盈律
师事务所（以下简称“本所”）签订的《聘请律师合同》，本所接受公牛集团的委
托，担任公牛集团 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“2021 年股权激励计
划”）
  、2022 年限制性股票激励计划（以下简称“2022 年股权激励计划”）、2023
年限制性股票激励计划（以下简称“2023 年股权激励计划”）及 2024 年限制性股
票激励计划（以下简称“2024 年股权激励计划”）的专项法律顾问，本所律师根
据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券
法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管
理办法》”）等有关法律法规以及《公牛集团股份有限公司章程》
                            （以下简称“《公
司章程》”）的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，
就公司 2021 年、2022 年、2023 年及 2024 年限制性股票激励计划部分限制性股
票回购注销实施（以下简称 “本次回购注销实施”） 的事项，出具本法律意见书。
                   第一节       引言
  为出具本法律意见书，本所律师声明如下：
中国现行有效的法律、法规和规范性文件发表法律意见；
《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以
前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用
原则，进行了充分的核查验证，保证法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，
所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并承担相应法律责任；
部分或全部内容；但公司作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解；
并无任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，文件上所有的签名、印鉴均为真实，
所有的复印件或副本均与原件或正本完全一致；
用作任何其他用途。
仁盈律师事务所关于公司 2021 年限制性股票激励计划的法律意见书》
                                 《上海仁盈
律师事务所关于公司 2022 年限制性股票激励计划的法律意见书》
                               《上海仁盈律师
事务所关于公司 2023 年限制性股票激励计划的法律意见书》及《上海仁盈律师
事务所关于公司 2024 年限制性股票激励计划的法律意见书》中的释义。
                   第二节       正文
  一、 本次回购注销实施的批准和授权
  （一）本次涉及 2021 年限制性股票激励计划下的部分限制性股票回购注销
实施事项的批准与授权
年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》和《关于 2021 年限制
性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）的议案》。
第八次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司独立董事
对此发表了同意的独立意见。相关限制性股票已于 2021 年 12 月 24 日完成注销。
会第十一次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司独立
董事对此发表了同意的独立意见。相关限制性股票已于 2022 年 7 月 29 日完成注
销。
会第十二次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划回购价格
的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
会第十五次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司独立
董事对此发表了同意的独立意见。相关限制性股票已于 2022 年 12 月 23 日完成
注销。
会第十七次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司独立
董事对此发表了同意的独立意见。
第十八次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划回购价格及
数量的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。相关限制性股票已于
会第二十次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司独立
董事对此发表了同意的独立意见。相关限制性股票已于 2023 年 12 月 22 日完成
注销。
第二次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。相关限制性
股票已于 2024 年 6 月 18 日完成注销。
第三次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划回购价格及数
量的议案》。
会第五次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。
   （二）本次涉及 2022 年限制性股票激励计划下的部分限制性股票回购注销
实施事项的批准与授权
票激励计划实施考核管理办法的议案》等相关议案。
会第十五次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司独立
董事对此发表了同意的独立意见。相关限制性股票已于 2022 年 12 月 23 日完成
注销。
会第十七次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司独立
董事对此发表了独立意见。
第十八次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划回购价格及
数量的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。相关限制性股票已于
会第二十次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司独立
董事对此发表了同意的独立意见。相关限制性股票已于 2023 年 12 月 22 日完成
注销。
第二次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。相关限制性
股票已于 2024 年 6 月 18 日完成注销。
三次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划回购价格及数量
的议案》。
第五次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。
  （三）本次涉及 2023 年限制性股票激励计划下的部分限制性股票回购注销
实施事项的批准与授权
票激励计划实施考核管理办法的议案》等相关议案。
第十八次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予数量和
授予价格的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
会第二十次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司独立
董事对此发表了同意的独立意见。相关限制性股票已于 2023 年 12 月 22 日完成
注销。
第二次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。相关限制性
股票已于 2024 年 6 月 18 日完成注销。
三次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划回购价格及数量
的议案》。
第五次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。
  （四）本次涉及 2024 年限制性股票激励计划下的部分限制性股票回购注销
实施事项的批准与授权
股票激励计划实施考核管理办法的议案》等相关议案。
三次会议，审议通过了《关于调整 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单、
授予数量和授予价格的议案》。
第五次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》
  本所律师认为，截至本法律意见书出具日，公司本次回购注销实施已履行
相关批准与授权程序，符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法律法规以及
《公司章程》《公牛集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划》《公牛集团
股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划》《公牛集团股份有限公司 2023 年限
        《公牛集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划》的相
制性股票激励计划》
关规定。
  二、 本次回购注销实施的通知债权人情况
于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告》，至今公示期已满 45 天。公示期
间公司未接到债权人申报债权并要求公司清偿债务或者提供相应担保的情况。
  本所律师认为，截至本法律意见书出具日，公司本次回购注销实施已履行
了通知债权人的程序，符合《公司法》
                《管理办法》等法律法规以及《公司章程》
《公牛集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划》
                           《公牛集团股份有限公司
  《公牛集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划》的相关规定。
计划》
  三、 本次回购注销实施的基本情况
  （一）本次回购注销的原因和依据
  根据《公牛集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划》的规定，激励
对象 1 人因离职已失去本次股权激励资格，公司对其持有的尚未解除限售的限制
性股票 837 股进行回购注销处理。
  根据《公牛集团股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划》的规定，激励
对象 33 人因离职已失去本次股权激励资格，公司对其持有的尚未解除限售的限
制性股票 61,995 股进行回购注销处理。
  根据《公牛集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划》的规定，激励
对象 44 人因离职已失去本次股权激励资格，公司对其持有的尚未解除限售的限
制性股票 138,450 股进行回购注销处理。
  根据《公牛集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划》的规定，激励
对象 27 人因离职已失去本次股权激励资格，公司对其持有的尚未解除限售的限
制性股票 118,030 股进行回购注销处理。
  （说明：离职人员中部分人员同时参加了 2021 年、2022 年、2023 年和 2024
年限制性股票激励计划，因此合并计算后实际离职总人数为 53 人）。
  （二）本次限制性股票回购注销的相关人员、数量
  本次回购注销限制性股票涉及 53 人，回购注销的尚未解除限售的限制性股
票合计 319,312 股，公司将于本次回购完成后依法履行相应的减资程序。本次回
购注销完成后，2021 年激励计划、2022 年激励计划、2023 年激励计划和 2024
年激励计划剩余限售条件的股权激励股份 5,697,253 股。
  （三）回购注销安排
  公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算
上海分公司”）开立了本次回购专用证券账户，预计本次限制性股票于 2024 年
  本所律师认为，公司本次回购注销实施的原因和依据、人员、数量、安排
符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法律法规以及《公司章程》《公牛
集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划》《公牛集团股份有限公司 2022
年限制性股票激励计划》《公牛集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划》
《公牛集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划》的相关规定。
               第三节   结论性意见
  综上所述，本所律师认为：截至本法律意见书出具之日，公司本次回购注销
实施履行了相应的批准与授权以及通知债权人的程序，符合《公司法》
                              《证券法》
                  《公牛集团股份有限公司 2021 年限制
《管理办法》等法律法规以及《公司章程》
性股票激励计划》《公牛集团股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划》《公牛
集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划》《公牛集团股份有限公司 2024
年限制性股票激励计划》的相关规定；本次回购注销实施的原因和依据、人员、
数量、安排符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法律法规以及《公司章程》
《公牛集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划》
                           《公牛集团股份有限公司
  《公牛集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划》的相关规定。公司
计划》
尚需依法办理本次回购注销实施的股本变更登记手续。
                 第四节     结尾
     本法律意见书由上海仁盈律师事务所出具，经办律师为张晏维律师、孙军律
师。
     本法律意见书一式三份，每份具有同等法律效力。