奥特维: 无锡奥特维科技股份有限公司关于不向下修正“奥维转债”转股价格的公告

证券代码：688516   证券简称：奥特维      公告编号：2024-129
转债代码：118042   转债简称：奥维转债
          无锡奥特维科技股份有限公司
    关于不向下修正“奥维转债”转股价格的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依
法承担法律责任。
重要内容提示：
● 截至本公告日，无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称“公司”）
股价已触发“奥维转债”转股价格向下修正条款。
● 经公司第四届董事会第六次会议审议，公司董事会决定本次不向
下修正“奥维转债”的转股价格，同时在未来六个月内（即本公告披
露日起至 2025 年 6 月 17 日），如再次触发“奥维转债”转股价格向
下修正条件，亦不提出向下修正方案。
一、可转换公司债券基本情况
  (一)可转换公司债发行上市情况
  公司向不特定对象发行可转换公司债券事项经中国证券监督管
理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2023〕1523 号文同
意注册，公司于 2022 年 8 月 10 日向不特定对象发行了 1,140 万张可
转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 114,000 万元， 期限为
自发行之日起六年，即自 2023 年 8 月 10 日至 2029 年 8 月 9 日。
   经《上海证券交易所自律监管决定书》（〔2023〕196 号）同意，
公司 114,000.00 万元可转换公司债券已于 2023 年 9 月 1 日起在上
交所挂牌交易，该可转换公司债券证券简称为“奥维转债”，证券代
码为“118042”。
   （二）转股价格调整情况
   根据有关规定和《无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发
行可转换公司债券募集说明书》(以下简称“《募集说明书》”)的约
定，公司本次发行的可转换公司债券的转股期自 2024 年 2 月 19 日至
  公司于 2023 年 10 月 31 日完成 2021 年限制性股票激励计划首次
授予部分第二个归属期和第二次预留授予部分第一个归属期的股份
登记手续，公司以 70.4037 元/股的价格向 493 名激励对象归属共
增加至 155,045,493 股。本次“奥维转债”转股价格由 180.90 元/股
调整为 180.74 元/股，调整后的转股价格于 2023 年 11 月 2 日开始生
效。具体内容详见公司 2023 年 11 月 2 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司关于可转
换公司债券“奥维转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-
  公司 2023 年半年度实施权益分派已于 2023 年 9 月 18 日的 2023
年第三次临时股东大会审议并通过《关于公司 2023 年半年度资本公
积转增股本预案的议案》，公司拟向全体股东每 10 股转增 4.5 股。
具体内容详见公司 2023 年 11 月 13 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司 2023 年
半年度权益分派实施公告》（公告编号：2023-121）。根据公司 2023
年半年度资本公积转增股本方案，由于此次权益分派实施涉及差异化
分红，流通股份变动比例根据总股本摊薄调整后计算为 0.44997。本
次“奥维转债”转股价格由 180.74 元/股调整为 124.65 元/股，调整
后的转股价格于 2023 年 11 月 17 日开始生效。具体内容详见公司
的《无锡奥特维科技股份有限公司关于可转换公司债券“奥维转债”
转股价格调整的公告》（公告编号：2023-123）。
  公司已于 2024 年 1 月 4 日，完成 2021 年限制性股票激励计划第
一次预留授予部分第二个归属期及 2022 年限制性股票计划预留授予
部分第一个归属期的股份登记手续，公司向 145 名激励对象归属共
次“奥维转债”转股价格由 124.65 元/股调整为 124.62 元/股，调整
后的转股价格于 2024 年 1 月 9 日开始生效。具体内容详见公司 2024
年 1 月 9 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡
奥特维科技股份有限公司关于可转换公司债券“奥维转债”转股价格
调整的公告》（公告编号：2024-006）。
  公司于 2024 年 3 月 15 日在中国结算上海分公司办理完毕回购股
份注销事宜，根据“奥维转债”转股价格调整条款，此次“奥维转债”
转股价格将做相应调整，由 124.62 元/股调整为 124.75 元/股， 调
整后的转股价格自 2024 年 3 月 19 日起实施。
                           具体内容详见公司 2024
年 3 月 16 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无
锡奥特维科技股份有限公司关于可转换公司债券“奥维转债”转股价
格调整暨转股停复牌的公告》（公告编号：2024-025）。
  公司已于 2024 年 4 月 18 日完成了 2022 年限制性股票激励计划
首次授予部分第二个归属期归属的股份登记手续，公司以 50.4577 元
/股的价格向 789 名激励对象归属共 502,906 股，此次股权激励归属
登记使公司总股本由 224,092,158 股变更为 224,595,064 股。本次
“奥维转债”转股价格将做相应调整，由 124.75 元/股调整为 124.58
元/股；
   公司 2023 年年度权益分派已经 2024 年 4 月 16 日的 2023 年年
度股东大会审议并通过《关于公司 2023 年年度利润分配及资本公积
金转增股本预案的议案》。此次利润分配及转增股本以方案实施前的
公司总股本 224,595,064 股为基数，每股派发现金红利 1.99552 元
（含税），以资本公积金向全体股东每股转增 0.4 股，共计派发现金
红利 448,183,942.11 元，转增 89,838,026 股，本次分配后总股本为
交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公
司 2023 年年度权益分派实施公告》（公告编号：2024-054）。此次
“奥维转债”转股价格由 124.58 元/股调整为 87.56 元/股，调整后
的转股价格将自 2024 年 5 月 20 日起实施。具体内容详见公司 2024
年 5 月 14 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无
锡奥特维科技股份有限公司关于实施 2023 年年度权益分派调整“奥
维转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-055）。
   公司 2024 年半年度权益分派已经 2024 年 9 月 6 日的 2024 年第
二次临时股东大会审议并通过《关于公司 2024 年半年度利润分配预
案的议案》，此次利润分配以方案实施前的公司总股本 314,433,317
股为基数，每股派发现金红利 0.86000 元（含税），共计派发现金红
利 270,412,652.62 元。此次利润分配不进行公积金转增股本、不送
红股。具体内容详见公司于 2024 年 10 月 9 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司 2024 年
半年度权益分派实施公告》（公告编号：2024-097）。此次“奥维转
债”转股价格由 87.56 元/股调整为 86.70 元/股，调整后的转股价格
将自 2024 年 10 月 15 日起实施。具体内容详见公司 2024 年 10 月 9
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科
技股份有限公司关于实施 2024 年半年度权益分派调整“奥维转债”
转股价格的公告》（公告编号：2024-096）。
   公司已于 2024 年 11 月 15 日完成了 2021 年限制性股票激励计
划首次授予部分第三个归属期和第二次预留授予部分第二个归属期
的股份登记手续。公司股本由 314,433,169 股变更为 314,999,456 股。
此次“奥维转债”
       转股价格将做相应调整，由 86.70 元/股调整为 86.60
元/股，调整后的转股价格将自 2024 年 11 月 25 日起实施；具体内容
详 见 公 司 2024 年 11 月 22 日 在 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司关于可转
换公司债券“奥维转债”转股价格调整暨转股停复牌的公告》（公告
编号：2024-120）。
二、可转债转股价格修正条款
  在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续
三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的
大会表决。上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上
通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债
券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日
前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日均价之间的较高者。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格
调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调
整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
  如公司决定向下修正转股价格，公司将在中国证监会指定的上市
公司信息披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度和暂停转股期间等
有关信息。从转股价格修正日起，开始恢复转股申请并执行修正后的
转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日
之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
三、关于不向下修正“奥维转债”转股价格的具体说明
  截至本公告日，公司股价已出现连续三十个交易日中至少有十五
个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%的情形，已触发“奥维转
债”转股价格的向下修正条件。
  公司董事会和管理层从公平对待所有投资者的角度出发，综合考
虑宏观经济、行业情况、股价走势、市场环境、公司基本情况等多重
因素，以及对公司长期稳健发展与内在价值的信心。为维护全体投资
者利益，明确投资者的信心，公司于 2024 年 12 月 17 日召开第四届
董事会第六次会议，审议通过了《关于不向下修正“奥维转债”转股
价格的议案》，表决结果为 4 票同意、0 票反对、0 票弃权，关联董
事葛志勇、李文、周永秀、殷哲、刘世挺回避表决。
  公司董事会决定本次不向下修正转股价格，同时在未来六个月内，
即自本公告披露日起至 2025 年 6 月 17 日，如再次触发“奥维转债”
转股价格的向下修正条件，亦不提出向下修正方案。下一触发转股价
格修正条件的期间从 2025 年 6 月 18 日重新起算，若再次触发“奥维
转债”转股价格的向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决
定是否行使“奥维转债”转股价格的向下修正权利。敬请广大投资者
注意投资风险。
  特此公告。
                 无锡奥特维科技股份有限公司董事会