中国银河: 中国银河：2024年第三次临时股东大会会议资料

中国银河证券股份有限公司
    会议资料
          中国银河证券股份有限公司
现场会议时间：2024 年 12 月 30 日（星期一）上午 10 时
现场会议地点：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融
大厦 M1919 会议室
召集人：中国银河证券股份有限公司董事会
主持人：王晟董事长
一、 主持人宣布会议开始
二、 报告股东大会现场出席情况并宣读股东大会现场会议规则
三、 审议议案
四、 股东发言
五、 宣读大会议案表决办法，推选监票人和计票人
六、 现场投票表决
七、 休会，统计现场投票及网络投票结果（最终投票结果以公司
   公告为准）
八、 律师宣读关于本次股东大会现场会议的表决结果和法律意
   见书
                        目        录
议题 1：关于提请股东大会选举第五届董事会执行和非执行董事的议
议题 2：关于提请股东大会选举第五届董事会独立董事的议案 .... 8
议题 3：关于提请股东大会选举第五届监事会股权监事和外部监事的
议题 1
关于提请股东大会选举第五届董事会执行和非执行董事的
                  议案
各位股东：
  公司第四届董事会任期届满，根据公司章程的规定，董事会由 11
名董事组成，其中包括 4 名独立董事，1 名职工董事，现推荐王晟先
生、薛军先生为公司第五届董事会执行董事候选人，杨体军先生、李
慧女士、黄焱女士、宋卫刚先生为第五届董事会非执行董事候选人，
任期至股东大会审议通过本届董事会换届之日止。由于工作安排原因，
换届后，刘昶女士和刘志红先生不再担任公司非执行董事。
  王晟先生的简历如下：
  王晟，男，1977 年 6 月出生，毕业于清华大学经济管理学院，分
别于 2000 年和 2002 年获得管理信息系统学士与管理科学与工程硕
士学位。王先生 2002 年加入中国国际金融股份有限公司，2016 年 6
月至 2018 年 3 月，任中国国际金融股份有限公司投资银行部执行负
责人；2018 年 3 月至 2020 年 3 月，任中国国际金融股份有限公司总
裁助理、投资银行部执行负责人；2020 年 3 月至 2022 年 7 月，任中
国国际金融股份有限公司管理委员会成员、投资银行部负责人。2022
年 7 月至 2023 年 10 月，任本公司党委副书记、副董事长、总裁、执
委会副主任。2022 年 8 月起至今担任本公司执行董事；2023 年 10 月
起至今担任本公司党委书记、董事长、执行委员会主任。
  薛军先生的简历如下：
  薛军，男，1970 年 2 月出生，分别于 1992 年和 2012 年获得中
央财政金融学院（现中央财经大学）经济学学士学位和北京大学光华
管理学院工商管理硕士学位。薛先生于 1997 年 11 月至 2008 年 1 月，
历任中国证券监督管理委员会发行监管部主任科员、副处长、调研员；
鲁证券有限责任公司副总经理；2012 年 1 月至 2021 年 9 月，历任申
银万国证券股份有限公司总经理助理，申万宏源证券有限公司总经理
助理、执行委员会成员、合规总监。2021 年 10 月至 2023 年 11 月，
任本公司党委委员、副总裁、执行委员会委员、财务负责人；2023 年
任、财务负责人。2024 年 1 月起至今担任本公司党委副书记、执行董
事、副董事长、总裁、执行委员会副主任、财务负责人。
  杨体军先生的简历如下：
  杨体军，男，1966 年 6 月出生，注册会计师，1988 年 7 月毕业
于吉林财贸学院计划统计系，获经济学学士学位，2007 年 12 月毕业
于吉林大学数量经济学专业，获经济学博士学位。杨先生于 1988 年
任科员；1995 年 1 月至 2012 年 8 月，历任财政部驻吉林专员办办公
室副主任科员、办公室主任科员、综合处副处长、业务二处处长、党
组成员、专员助理、副监察专员；2012 年 8 月至 2019 年 4 月，历任
财政部驻甘肃专员办党组书记、监察专员，财政部驻辽宁专员办党组
书记、监察专员，财政部驻大连专员办党组书记、监察专员（兼）；
                      担任财政部辽宁监管局党组书记、局长，
财政部大连监管局党组书记、局长（兼）。2020 年 9 月起至今，担任
中国银河金融控股有限责任公司非执行董事。自 2021 年 6 月起至今
担任本公司非执行董事。
  李慧女士的简历如下：
  李慧，女，1969 年 5 月出生，注册会计师，1991 年 6 月毕业于
中央财政金融学院（现中央财经大学）国民经济管理专业，获经济学
学士学位，2003 年 12 月获北京航空航天大学工程硕士学位。李女士
于 1991 年 7 月至 1998 年 12 月，历任中国船舶工业总公司审计局干
部、助理会计师、审计师；1998 年 12 月至 2010 年 3 月，历任国防科
工委财务司主任科员、副处长、正处级调研员，国防科工局财务与审
计司处长；2010 年 3 月至 2023 年 3 月，历任中国投资有限责任公司
财务部高级经理、组长、董事总经理；2011 年 9 月至 2017 年 3 月，
兼任中国中投证券有限责任公司监事；2023 年 8 月起至今，兼任银
河期货有限公司、中国银河国际控股有限公司董事。自 2023 年 3 月
起至今担任本公司非执行董事。
  黄焱女士的简历如下：
  黄焱，女，1974 年 5 月出生，经济师，于 1995 年 7 月获得中国
人民大学软科学研究所区域经济系生产布局专业学士学位，1998 年 7
月获得财政部财政科学研究所（现中国财政科学研究院）经济学硕士
学位，2006 年 12 月获得财政部财政科学研究所经济学博士学位。黄
女士于 1998 年 7 月至 2007 年 9 月，历任北京市地方税务局法制处科
员、副主任科员、主任科员；2007 年 9 月至 2024 年 11 月，历任中国
投资有限责任公司法律合规部一级经理、高级副经理、境外税务组组
长、高级经理、党支部书记。
  宋卫刚先生的简历如下：
  宋卫刚，男，1975 年 4 月出生，高级经济师，1998 年 8 月毕业
于山东财政学院（现山东财经大学）会计学专业，获经济学学士学位，
财政学专业，获经济学硕士学位，2009 年 1 月毕业于中国人民大学
经济学院世界经济专业，获经济学博士学位。宋先生于 1998 年 8 月
至 2014 年 4 月，历任财政部办公厅财务处、信息处科员、副主任科
员，部长办公室副处级、正处级秘书，财政部经济建设司调研员、处
长、副司长级干部；2014 年 4 月至 2016 年 10 月，历任中国证券投
资者保护基金有限责任公司副董事长、党委委员；2016 年 10 月至
经理，2022 年 5 月至今担任中国银河金融控股有限责任公司党委副
书记、执行董事、总经理。
  上述议案已于 2024 年 12 月 6 日经公司第四届董事会第三十三
次会议（临时）审议通过，提请股东大会审议。
议题 2
  关于提请股东大会选举第五届董事会独立董事的议案
各位股东：
  公司第四届董事会任期届满，根据公司章程的规定，董事会由 11
名董事组成，其中包括 4 名独立董事，1 名职工董事，现推荐刘淳女
士、罗卓坚先生、刘力先生、麻志明先生为公司第五届董事会独立董
事人选，任期至股东大会审议通过本届董事会换届之日止。
  刘淳女士的简历如下：
  刘淳，女，1963 年 1 月出生，高级会计师，1985 年毕业于江西
财经学院贸易经济专业，获经济学学士学位。刘女士于 1985 年 7 月
至 2001 年 5 月，担任大连友谊集团股份有限公司财务经理；于 2001
年 5 月至 2018 年 1 月，历任中国投融资担保股份有限公司（前名为
中国经济技术投资担保有限公司、中国投资担保有限公司、中国投融
资担保有限公司）大连分公司财务经理、总经理助理、财务负责人、
副总经理、财务总监，会计管理部助理总经理、财务会计部资深经理；
年 11 月起至今担任和谐健康保险股份有限公司董事。自 2019 年 2 月
起至今担任本公司独立非执行董事。
  罗卓坚先生的简历如下：
  罗卓坚，男，1962 年 11 月出生，1984 年 7 月毕业于英国伯明翰
大学，获得理学学士学位；1996 年获得英国赫尔大学工商管理硕士学
位。罗先生于 1984 年 8 月至 1991 年 3 月，先后担任英国安达信会计
师事务所、Hugill&Co.、香港毕马威会计师事务所核数师；1991 年 4
月至 1995 年 1 月，先后担任安诚工程顾问有限公司、麦顺豪律师事
务所财务总监；1995 年 2 月至 2000 年 7 月，担任会德丰有限公司及
九龙仓集团有限公司经理；2000 年 7 月至 2006 年 7 月，担任晨兴创
投集团董事；2006 年 7 月至 2012 年 9 月，在美国德太增长基金（亚
洲）有限公司任职，最后担任的职位为董事总经理；2012 年 10 月至
          担任国浩集团有限公司首席财务官；2013 年 7 月至 2016
年 7 月，担任香港铁路有限公司财务总监及执行总监会成员；2015 年
至 2017 年，担任香港理工大学客座教授；2016 年 7 月至 2018 年 9
月，担任亚美能源控股有限公司独立非执行董事；2018 年 6 月至 2019
年 7 月，担任 Stealth BioTherapeutics Inc.独立非执行董事；2018
年 11 月至 2022 年 8 月，担任贵州银行股份有限公司独立非执行董
事；罗先生自 2017 年 1 月起至今担任 ANS Capital Limited 董事总
经理；2018 年 5 月起至今担任中国光大控股有限公司独立非执行董
事；2019 年 2 月起至今担任新百利融资控股有限公司独立非执行董
事；2021 年 3 月至今担任石药集团有限公司独立非执行董事；2021
年 7 月起至今担任康诺亚生物医药科技有限公司独立非执行董事；
拥有英国及香港会计师专业资质，并于 2010 年 1 月至 2017 年 12 月
及 2022 年起担任香港会计师公会理事会理事。现为太平绅士、中国
人民政治协商会议第十四届全国委员会委员、中国财政部聘任的会计
咨询专家、香港会计师公会现届副会长。自 2020 年 6 月起至今担任
本公司独立非执行董事。
  刘力先生的简历如下：
  刘力，男，1955 年 9 月出生，北京大学硕士、比利时天主教鲁汶
大学工商管理硕士。刘先生于 1984 年 9 月至 1985 年 12 月任教于北
京钢铁学院；1986 年 1 月至 2020 年 9 月，先后在北京大学光华管理
学院（及其前身经济学院经济管理系）任助教、讲师、副教授、教授，
博士生导师，期间担任过 MBA 项目主任、金融系主任、工会主席等职
务；自 2011 年 1 月至 2021 年 11 月，担任中国机械设备工程股份有
限公司的独立非执行董事；自 2014 年 9 月至 2020 年 11 月，担任交
通银行股份有限公司的独立非执行董事；自 2016 年 1 月至 2020 年
年 6 月至 2023 年 6 月，担任中国国际金融股份有限公司的独立非执
行董事；自 2017 年 6 月至 2022 年 9 月，担任中国石油集团资本股份
有限公司的独立非执行董事；自 2022 年 1 月起担任中国冶金科工股
份有限公司的独立非执行董事；自 2022 年 8 月起担任中国信达资产
管理股份有限公司外部监事。自 2024 年 1 月起至今担任本公司独立
非执行董事。
  麻志明先生的简历如下：
  麻志明，男，1982 年 10 月出生，2005 年获得北京大学经济学学
士学位，2008 年获得北京大学经济学硕士学位，2014 年获得香港科
技大学会计学博士学位。2014 年 9 月至今，麻先生在北京大学光华
管理学院任助理教授、副教授、教授，博士生导师，现担任会计系主
任、会计硕士（MPAcc）项目执行主任（兼）等职务。2019 年 10 月至
  上述议案已于 2024 年 12 月 6 日经公司第四届董事会第三十三
次会议（临时）审议通过，提请股东大会审议。
议题 3：
关于提请股东大会选举第五届监事会股权监事和外部监事
                 的议案
各位股东：
  公司第四届监事会任期届满，根据公司章程的规定，监事会由 5
名监事组成，包括非职工监事和职工监事，其中职工监事的比例不低
于三分之一。现推荐屈艳萍女士、范文波先生、陶利斌先生为公司第
五届监事会非职工监事候选人。换届后，魏国强先生不再担任公司监
事。
  屈艳萍女士的简历如下：
  屈艳萍，女，1966 年 7 月出生，高级经济师，于 1987 年 6 月获
得中央财政金融学院（现中央财经大学）经济学学士学位，2005 年 1
月获得清华大学工商管理学硕士学位。屈女士于 1988 年 5 月至 1999
年 10 月，历任中国建设银行信托投资公司（后更名为中国信达信托
投资公司）信托贷款部副总经理、资金计划部副总经理；1999 年 10
月至 2003 年 4 月，担任中国信达信托投资公司北京证券交易营业部
（后更名为中国银河证券有限责任公司北京双榆树证券营业部）总经
理；2003 年 4 月至 2008 年 7 月，担任银河基金管理有限责任公司督
察长；2008 年 7 月至 2021 年 1 月，历任中国投资有限责任公司人力
资源部副总监及董事总经理，其间：2010 年 11 月至 2020 年 9 月，
先后兼任申银万国证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司和申万
宏源集团股份有限公司董事，及中央汇金资产管理有限责任公司监事
长；2020 年 4 月至 2021 年 9 月，担任中央汇金投资有限责任公司直
管企业领导小组办公室/股权管理二部副主任（部门正职级）、董事总
经理。2021 年 9 月起至今担任本公司党委副书记。自 2021 年 10 月
起至今担任本公司监事、监事会主席。
  范文波先生的简历如下：
  范文波，男，1982 年 7 月出生，于 2005 年 7 月获得中国人民大
学金融学学士学位，
年 7 月至 2020 年 3 月，就职于中央汇金投资有限责任公司综合部、
综合管理部/银行机构管理二部，2020 年 3 月至 2023 年 7 月，历任
中央汇金投资有限责任公司综合管理部改革规划处处长、中国投资有
限责任公司处长/组长级（交流任职中金财富证券北京宋庄路营业部
副总经理）。2023 年 7 月至今担任中央汇金投资有限责任公司直管企
业领导小组办公室/股权管理二部综合处处长。
  陶利斌先生的简历如下：
  陶利斌，男，1977 年 11 月出生，分别于 2000 年 7 月和 2003 年
年 9 月获得香港大学金融学博士学位。陶先生自 2003 年 6 月至 2005
年 4 月，担任中国科技大学统计与金融系讲师；2009 年 1 月至今历
任对外经济贸易大学金融学院投资系副主任、系主任，现任对外经济
贸易大学中国金融学院投资系教授，博士生导师。自 2016 年 10 月至
今担任本公司监事。
  上述议案已于 2024 年 12 月 6 日经公司第四届监事会 2024 年第
七次会议（临时）审议通过，提请股东大会审议。