恒尚节能: 恒尚节能：2024年第三次临时股东大会会议资料

证券代码：603137          证券简称：恒尚节能
   江苏恒尚节能科技股份有限公司
              会议资料
                                                  目 录
         江苏恒尚节能科技股份有限公司
  为了确保江苏恒尚节能科技股份有限公司（以下简称“公司”）2024 年第三
次临时股东大会（以下简称“本次大会”）顺利进行，特制定本参会须知，请出
席股东大会的全体人员遵照执行：
  一、公司根据《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》《公司章程》
等规定，认真做好本次股东大会召开的各项工作。
  二、公司董事会在本次股东大会的召开过程中，应当认真履行法定职责，
维护股东合法权益。
  三、股权登记日（2024 年 12 月 5 日）收市后在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席本次大会，也可以以书面形式
委托代理人出席会议和参加表决。代理人可以不是公司股东。公司股东参加本
次股东大会，依法享有《公司章程》规定的各项权利，并认真履行法定义务，
不得侵犯其他股东的合法权益，不得扰乱大会的正常秩序。
  四、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务
必请出席现场大会的股东（包括股东代表，下同）携带相关证件，提前到达会
场登记参会资格并签到。未能提供有效证件并办理签到的，不得参加现场表决
和发言。除出席本次会议的公司股东、董事、监事、高级管理人员、公司聘请
的见证律师、相关工作人员以及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他
人员进入会场。
  五、出席大会的股东依法享有发言权、质询权、表决权等股东权利。股东
必须遵守会场秩序，需要发言时接受公司统一安排。股东要求在股东大会上发
言，应在主持人许可后进行。主持人可以要求发言股东履行登记手续后按先后
顺序发言。
  六、股东在大会上发言，应围绕本次大会所审议的议案，简明扼要，发言
时应先报股东名称和所持股份数额。主持人可安排公司董事、监事和高级管理
人员等回答股东所提问题。对于与本次股东大会议题无关或将泄露公司商业秘
密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，大会主持人或其指定的有
关人员有权拒绝回答。
  七、为保证会场秩序，进入会场后，请关闭手机或调至振动状态。除会务
组工作人员外，谢绝录音、拍照或录像。场内请勿大声喧哗。对干扰会场秩
序、寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益的行为，工作人员有权予以制止，并及
时报告有关部门查处。
  八、股东、股东代表、委托代理人以其所代表的有表决权的股份数额行使
表决权，每一股份对应一票表决权。本次大会采用现场投票与网络投票相结合
的投票方式，公司通过上海证券交易所股东大会网络投票系统提供网络形式的
投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
  九、本次大会无涉及关联股东回避表决的议案。本次大会相关议案的投票和
表决方式详见公司 2024 年 11 月 26 日刊登于《上海证券报》《中国证券报》《证
券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《江苏
恒尚节能科技股份有限公司关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知》。
  十、公司聘请北京市安理律师事务所出席本次股东大会，并出具法律意见书。
  十一、股东大会结束后，股东如有任何问题或建议，请与公司证券事务部联
系。联系人信息：
  联 系 人：刘贇
  联系地址：无锡市锡山区鹅湖镇月溪路 278 号
  电 话：0510-88757765
议案一、关于续聘 2024 年度会计师事务所的议案
各位股东及股东代表：
  公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“公证天业”）在为公
司提供 2023 年的财务审计和内部控制审计服务工作中，恪尽职守，遵循独立、
客观、公正的工作准则，较好地完成了公司委托的各项审计工作。为保证公司
审计工作的延续性，经公司董事会审议通过，拟续聘公证天业为公司 2024 年度
财务审计和内部控制审计机构。
  一、拟聘任会计师事务所的基本情况
  （一）机构信息
  事务所名称：公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“公证天
业”）
  成立日期：公证天业创立于 1982 年，是全国首批经批准具有从事证券、期
货相关业务资格及金融业务审计资格的会计师事务所之一。2013 年 9 月 18
日，转制为特殊普通合伙企业。
  组织形式：特殊普通合伙
  注册地址：无锡市太湖新城嘉业财富中心 5-1001 室
  执行事务合伙人/首席合伙人：张彩斌
  截至 2023 年 12 月 31 日，公证天业合伙人数量 58 人，注册会计师人数
  公证天业 2023 年度经审计的收入总额 29,899.56 万元，其中审计业务收入
家数 62 家，审计收费总额 6,311 万元。公证天业所服务的上市公司主要行业包
括制造业、信息传输软件和信息技术服务业、科学研究和技术服务业、批发和零
售业、房地产业等，其中本公司同行业上市公司审计客户 1 家。
  截至 2023 年末，公证天业已计提职业风险基金 89.10 万元，购买的职业保
险累计赔偿限额为 10,000 万元，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规
定。近三年（最近三个完整自然年度及当年，下同）不存在因与执业行为相关的
民事诉讼而需承担民事责任的情况。
  公证天业近三年因执业行为受到行政处罚 2 次，监督管理措施 5 次、自律监
管措施 1 次，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和纪律处分的情形。
次，15 名从业人员受到行政处罚各 1 次，不存在因执业行为受到刑事处罚、行
政处罚的情形。
  （二）项目信息
  项目合伙人：蔡卫华
商络电子（300975）、鹏鹞环保（300664）等，具有证券服务业务从业经验，具
备相应的专业胜任能力。
  签字注册会计师：杨常平
恒尚节能（603137）等，具有证券服务业务从业经验，具备相应的专业胜任能力。
  项目质量控制复核人：薛敏
年 12 月开始在公证天业执业；近三年复核的上市公司有航亚科技（688510）、贝
斯特（300580）、太极实业（600667）等，具有证券服务业务从业经验，具备相
应的专业胜任能力。
  项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年因执业行为受到
刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措
施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况，
 详见下表：
           处理处      处理处
序号   姓名                   实施单位        事由及处理处罚情况
           罚日期      罚类型
                    监督管
                    理措施
              月                        目审计程序不到位
                                  江苏沃得农业机械股份有限公司
           年1月      管措施    易所
                                       目审计程序不到位
                    监督管
                    理措施
              月                        目审计程序不到位
                                  江苏沃得农业机械股份有限公司
           年1月      管措施    易所
                                       目审计程序不到位
     公证天业及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在
 可能影响独立性的情形。
     本期审计收费的定价原则主要基于公司的业务规模、所处行业和会计处理
 的复杂程度，综合考虑事务所各级别工作人员的经验和本次审计工作量，并根
 据公允合理的原则，由公司和公证天业协商确定。提请股东大会授权公司管理
 层根据市场行情、实际审计服务范围、需配备的审计人员情况和投入的工作量
 以及会计师事务所的收费标准等协商确定最终的审计收费。
     二、续聘会计事务所履行的程序
     （一）董事会审计委员会审议意见
     公司董事会审计委员会已对公证天业相关情况进行了审查，认为公证天业
 具备证券相关业务资格，其专业胜任能力、投资者保护能力、独立性、诚信状
 况满足公司财务报告及内部控制审计工作的要求。因此，同意提议聘请公证天
业为公司 2024 年度审计机构。
  （二）董事会的审议和表决情况
  公司第二届董事会第七次会议以全票同意审议通过了《关于续聘 2024 年度
会计师事务所的议案》，同意聘请公证天业为公司 2024 年度财务报告及内部控
制审计机构。
  请各位股东及股东代表审议。