中天火箭: 陕西海普睿诚律师事务所关于陕西中天火箭技术股份有限公司2023年年度股东大会的法律意见书

          陕西海普睿诚律师事务所
        关于陕西中天火箭技术股份有限公司
              法律意见书
致：陕西中天火箭技术股份有限公司
  根据《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）《中华人民共和国
公司法》（下称“《公司法》”）《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规、
部门规章、规范性文件和《陕西中天火箭技术股份有限公司章程》（下称“《公
司章程》”）的规定，陕西海普睿诚律师事务所（以下简称“本所”）接受陕西
中天火箭技术股份有限公司（下称“公司”）的委托，指派本所律师出席公司
召开程序、出席会议人员资格、召集人的资格、表决程序、表决结果等事项发表
法律意见。
  为出具本法律意见书，本所假设：公司已向本所披露一切足以影响本法律意
见书出具的事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面
材料、副本材料、复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗
漏之处；公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材
料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。
  在本法律意见书中，本所仅根据现行有效的中华人民共和国现行的法律、行
政法规、部门规章及其他规范性文件，对本次股东大会召集和召开的程序、出席
本次股东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、
行政法规和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内
容及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
  本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规
定以及本法律意见书出具日前已经发生或者存在的事实，严格履行法定职责，遵
循勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了核查验证。
  本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件
一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何
其他人用于任何其他目的。
   本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会出具法律意见如下：
   一、本次股东大会的召集、召开程序
   （一）本次股东大会的召集
提请可转债募投项目延期事项提交 2023 年年度股东大会审议的议案》；2024 年
年年度股东大会的议案》。
(http://www.szse.cn/)、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）网站刊登
了《关于召开 2023 年年度股东大会的通知公告》（下称“股东大会通知”），
决定于 2024 年 5 月 7 日召开 2023 年年度股东大会。
   （二）本次股东大会的召开
市蓝田县蓝关街道峣山路陕西中天火箭技术股份有限公司 3 楼会议室召开，现场
会议由董事长李树海主持。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：
互联网投票平台的投票时间：2024 年 5 月 7 日 9:15-15:00 期间的任意时间。
   经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、方式、会议审议的议案与
《关于召开 2023 年年度股东大会的通知公告》中公告的内容一致。
   本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行
政法规和《公司章程》的相关规定。
   二、出席本次股东大会人员资格和召集人资格
   （一）出席本次股东大会的人员资格
   根据本次股东大会通知，截至 2024 年 4 月 29 日(股权登记日)下午收市时，
在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东
均有权出席股东大会。
  经本所律师核查，出席本次股东大会的股东人数共计 11 人，代表有表决权
的股份数 111,628,740 股，占公司股份总数的 71.8362％。其中：现场出席本次
股东大会的股东及股东授权代表共计 6 人，代表有表决权的股份数 95,521,339
股，占公司股份总数的 61.4706％；通过网络投票的股东及股东授权代表共 5 人，
代表有表决权的股份数 16,107,401 股，占公司股份总数的 10.3656％。通过现
场和网络投票的中小股东 7 人，代表有表决权的股份数 18,047,038 股，占上市
公司总股份的 11.6138％。其中：通过现场投票的中小股东 3 人，代表有表决权
的股份数 10,536,538 股，占公司股份总数的 6.7806％；通过网络投票的中小股
东 4 人，代表有表决权的股份数 7,510,500 股，占公司股份总数的 4.8332％。
  除上述出席本次股东大会人员以外，参加本次股东大会现场会议的人员还包
括公司董事、监事、高级管理人员和本所律师。
  前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验
证，本所律师无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投
票的股东的资格均符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提
下，本所律师认为，出席本次股东大会的会议人员资格符合法律、行政法规和《公
司章程》的规定。
  （二）召集人资格
  本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规
及《公司章程》的规定。
  三、本次股东大会审议的议案
  根据本次股东大会通知，本次股东大会对如下议案进行审议：
  （一） 《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》
  （二） 《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》
  （三） 《关于<2023 年度独立董事述职报告>的议案》
  （四） 《关于<2023 年度内部控制自我评价报告>的议案》
  （五） 《关于<2023 年度报告全文及摘要>的议案》
  （六） 《关于<2023 年度财务决算报告>的议案》
  （七） 《关于<2024 年度财务预算报告>的议案》
  （八） 《关于为全资子公司提供担保暨关联交易的议案》
  （九） 《关于与航天科技财务有限责任公司签订<金融服务协议>暨关联交
易的议案》
  （十） 《关于公司 2023 年度日常关联交易的执行情况和 2024 年度日常关
联交易预计事项的议案》
  （十一） 《关于募集资金年度存放与实际使用情况的议案》
  （十二） 《关于<2023 年度公司利润分配方案>的议案》
  （十三） 《关于可转债募投项目延期的议案》
  上述议案中议案（八）（九）（十）为关联议案，涉及关联股东回避表决。
  经本所律师核查，本次股东大会实际审议的议案与会议通知的内容相符，审
议的议案符合《公司法》《公司章程》《股东大会规则》等法律、行政法规、规
范性文件的规定。
  四、本次股东大会的表决程序与表决结果
  （一）本次股东大会的表决程序
相符，没有出现修改原议案或增加新议案的情形。
记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。
系统或互联网投票平台行使了表决权，深圳证券信息有限公司提供了网络投票的
表决权数和统计数。本次股东大会投票表决结束后，公司/深圳证券信息有限公
司合并统计了现场和网络投票的表决结果。
  （二）本次股东大会的表决结果
  经本所律师见证，本次股东大会采取现场记名投票和网络投票相结合的方式，
按照《公司章程》的规定，审议通过了以下议案：
   同意 111,628,640 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9999％；反对 100
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0001％；弃权 0 股（其中，因未投票默
认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
   其中，中小股东表决结果为：同意 18,046,938 股，占出席会议的中小股东
所持股份的 99.9994％；反对 100 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0006％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
   表决结果：通过。
   本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律、行政
法规和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效；相关数据合计数与各分项数
值之和存在差异系由四舍五入造成。
   同意 111,628,640 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9999％；反对 100
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0001％；弃权 0 股（其中，因未投票默
认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
   其中，中小股东表决结果为：同意 18,046,938 股，占出席会议的中小股东
所持股份的 99.9994％；反对 100 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0006％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
   表决结果：通过。
   本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律、行政
法规和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效；相关数据合计数与各分项数
值之和存在差异系由四舍五入造成。
   同意 111,628,640 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9999％；反对 100
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0001％；弃权 0 股（其中，因未投票默
认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
   其中，中小股东表决结果为： 同意 18,046,938 股，占出席会议的中小股东
所持股份的 99.9994％；反对 100 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0006％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
   表决结果：通过。
   本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律、行政
法规和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效；相关数据合计数与各分项数
值之和存在差异系由四舍五入造成。
   同意 111,628,640 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9999％；反对 100
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0001％；弃权 0 股（其中，因未投票默
认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
   其中，中小股东表决结果为：同意 18,046,938 股，占出席会议的中小股东
所持股份的 99.9994％；反对 100 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0006％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
   表决结果：通过。
   本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律、行政
法规和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效；相关数据合计数与各分项数
值之和存在差异系由四舍五入造成。
   同意 111,628,640 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9999％；反对 100
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0001％；弃权 0 股（其中，因未投票默
认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
   其中，中小股东表决结果为：同意 18,046,938 股，占出席会议的中小股东
所持股份的 99.9994％；反对 100 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0006％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
   表决结果：通过。
   本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律、行政
法规和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效；相关数据合计数与各分项数
值之和存在差异系由四舍五入造成。
   同意 111,628,640 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9999％；反对 100
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0001％；弃权 0 股（其中，因未投票默
认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
   其中，中小股东表决结果为：同意 18,046,938 股，占出席会议的中小股东
所持股份的 99.9994％；反对 100 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0006％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
   表决结果：通过。
   本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律、行政
法规和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效；相关数据合计数与各分项数
值之和存在差异系由四舍五入造成。
   同意 111,628,640 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9999％；反对 100
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0001％；弃权 0 股（其中，因未投票默
认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
   其中，中小股东表决结果为：同意 18,046,938 股，占出席会议的中小股东
所持股份的 99.9994％；反对 100 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0006％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
   表决结果：通过。
   本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律、行政
法规和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效；相关数据合计数与各分项数
值之和存在差异系由四舍五入造成。
   同意 9,069,204 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9989％；反对 100
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0011％；弃权 0 股（其中，因未投票默
认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
   其中，中小股东表决结果为：同意 9,069,204 股，占出席会议的中小股东所
持股份的 99.9989％；反对 100 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0011％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
   表决结果：通过。
   本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律、行政
法规和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效；相关数据合计数与各分项数
值之和存在差异系由四舍五入造成。
议案》
   同意 9,069,204 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9989％；反对 100
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0011％；弃权 0 股（其中，因未投票默
认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
   其中，中小股东表决结果为：同意 9,069,204 股，占出席会议的中小股东所
持股份的 99.9989％；反对 100 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0011％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
   表决结果：通过。
   本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律、行政
法规和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效；相关数据合计数与各分项数
值之和存在差异系由四舍五入造成。
交易预计事项的议案》
   同意 9,069,204 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9989％；反对 100
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0011％；弃权 0 股（其中，因未投票默
认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
   其中，中小股东表决结果为：同意 9,069,204 股，占出席会议的中小股东所
持股份的 99.9989％；反对 100 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0011％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
   表决结果：通过。
   本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律、行政
法规和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效；相关数据合计数与各分项数
值之和存在差异系由四舍五入造成。
   同意 111,628,640 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9999％；反对 100
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0001％；弃权 0 股（其中，因未投票默
认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
   其中，中小股东表决结果为：同意 18,046,938 股，占出席会议的中小股东
所持股份的 99.9994％；反对 100 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0006％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
   表决结果：通过。
   本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律、行政
法规和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效；相关数据合计数与各分项数
值之和存在差异系由四舍五入造成。
   同意 111,628,640 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9999％；反对 100
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0001％；弃权 0 股（其中，因未投票默
认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
   其中，中小股东表决结果为：同意 18,046,938 股，占出席会议的中小股东
所持股份的 99.9994％；反对 100 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0006％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
   表决结果：通过。
   本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律、行政
法规和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效；相关数据合计数与各分项数
值之和存在差异系由四舍五入造成。
   同意 111,628,640 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9999％；反对 100
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0001％；弃权 0 股（其中，因未投票默
认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
   其中，中小股东表决结果为： 同意 18,046,938 股，占出席会议的中小股东
所持股份的 99.9994％；反对 100 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0006％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
   表决结果：通过。
   本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律、行政
法规和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效；相关数据合计数与各分项数
值之和存在差异系由四舍五入造成。
   五、结论意见
   综上所述，本所律师认为，公司 2023 年年度股东大会的召集和召开程序符
合《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规和《公司章程》的规定；出席本
次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结
果合法有效。
   本法律意见书正本壹式叁份，经本所承办律师签字并经本所盖章生效。
               （以下无正文，下为签章页）
（以下无正文，为《关于陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年年度股东大会
的法律意见书》之签字盖章页）
陕西海普睿诚律师事务所             见证律师：
                                祝 心 怡
负责人：
       赵 黎 明                     李 薇