南方路机: 兴业证券股份有限公司关于福建南方路面机械股份有限公司2023年持续督导年度报告书

      兴业证券股份有限公司关于福建南方路面机械股份有限公司
保荐机构              兴业证券股份有限公司
上市公司              福建南方路面机械股份有限公司
保荐代表人             田金火、吴文杰
                  电话：0591-38507876
保荐代表人联系方式及地址
                  地址：福建省福州市鼓楼区湖东路 268 号兴业证券大厦
  经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准福建南方路
面机械股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2347 号）核准，福
建南方路面机械股份有限公司（以下简称“南方路机”或“公司”）首次公开发行股
票数量为 27,101,667 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为每股人民币 23.75 元，
募集资金总额为人民币 64,366.46 万元，扣除各项发行费用 9,240.74 万元（不含增值税）
后，实际募集资金净额为人民币 55,125.72 万元，该募集资金已于 2022 年 11 月到账。
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 11 月 2 日对本次发行的资金到位情况、
新增注册资本及股本情况进行了审验，并出具了容诚验字[2022]361Z0069 号《验资报
告》。
  兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”）担任南方路机
首次公开发行 A 股股票并上市的保荐机构，并由兴业证券完成持续督导工作。根据《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—
—持续督导》等相关规定，出具 2023 年度持续督导年度报告书。
  一、持续督导工作内容
          工作内容                      督导情况
针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。     具体情况制定了相应的持续督导工作计划。
                          兴业证券已与公司签订持续督导协议，该协议已
开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导
                          明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海
协议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并
                          证券交易所备案。
报上海证券交易所备案。
                          通、定期或不定期回访、现场检查等形式，对公
调查等方式开展持续督导工作。
                          司开展了持续督导工作。
         工作内容                        督导情况
法违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海
                          经核查，持续督导期间公司未发生该等情形。
证券交易所报告，并经上海证券交易所审核后在
指定媒体上公告。
违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当
发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报
                          经核查，持续督导期间公司未发生该等情形。
告，报告内容包括上市公司或相关当事人出现违
法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采
取的督导措施等。
                          经核查，公司及其董事、监事、高级管理人员遵
守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布
                          守了相关法律法规，并能切实履行其所做出的各
的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所
                          项承诺。
做出的各项承诺。
                          公司已建立并有效执行相关制度、规则、行为规
制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会     的《上市公司独立董事管理办法》修订《独立董
议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为     事工作制度》，修订前按照《上海证券交易所上
规范等。                      市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023
                          年 8 月修订）》执行独立董事制度的过渡期安排。
包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内     公司已建立并有效执行相关制度、规则。保荐机
部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对     构将持续督促公司建立健全及有效执行相关内
外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控     控制度
制等重大经营决策的程序与规则等。
                          公司已建立并有效执行相关制度，向上海证券交
制度，审阅信息披露文件及其他相关文件并有充
                          易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或
分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的
                          重大遗漏。
文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审
                          兴业证券按要求进行审阅，不存在应向上海证券
阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市
                          交易所报告的事项。
公司予以更正或补充，上市公司不予更正或补充
的，应及时向上海证券交易所报告。
的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交易
日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题     已及时审阅相关文件，详见“二、信息披露审阅
的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补      情况”。
充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海
证券交易所报告。
                          公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、
监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、
                          高级管理人员未受到中国证监会行政处罚、上海
上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易
                          证券交易所纪律处分，也未被上海证券交易所出
所出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控
                          具监管关注函。
制制度，采取措施予以纠正的情况。
等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际
                          控制人未发生未履行承诺事项。
控制人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交
         工作内容                         督导情况
易所报告。
场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应
披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实
不符的，及时督促上市公司如实披露或予以澄
清；上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海
证券交易所报告。
司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所
报告：（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等
上海证券交易所相关业务规则；（二）证券服务
机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形
或其他不当情形；（三）上市公司出现《保荐办
法》第七十条规定的情形；（四）上市公司不配
合保荐人持续督导工作；（五）上海证券交易所
或保荐人认为需要报告的其他情形。
现场检查工作要求，确保现场检查工作质量。       施现场检查工作。
应当知道之日起十五日内或上海证券交易所要
求的期限内，对上市公司进行专项现场检查:
（一） 存在重大财务造假嫌疑; （二）控股股东、
实际控制人及其关联人涉嫌资金占用; （三） 可
能存在重大违规担保; （四）控股股东、实际控
制人及其关联人、董事、监事或者高级管理人员
涉嫌侵占上市公司利益; （五） 资金往来或者现
金流存在重大异常; （六） 本所或者保荐人认为
应当进行现场核查的其他事项。
                           保荐机构持续关注公司募集资金的专户存储、募
                           集资金的使用情况、投资项目的实施等承诺事
                           项。截至 2023 年 12 月 31 日，公司“仙桃生产
                           基地扩建及研发中心建设项目”募集资金尚未
                           使用，“智慧物联系统平台建设项目”投入募集
                           资金较少，提请公司关注并按相关规定及时披露
                           募投项目的实施进展，如因公司实际情况及客观
金的使用情况、投资项目的实施等承诺事项。
                           环境变化，导致募投项目及募集资金使用计划确
                           需调整的，需根据实际情况合理、严格进行评估、
                           论证，并及时披露调整后的募集资金投资计划，
                           如发生《上海证券交易所上市公司自律监管指引
                           第 1 号——规范运作》第 6.3.9 条规定的事项，
                           公司应当重新论证募投项目的可行性。
  二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的情况
  根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，兴业证券对南方路机 2023 年度
持续督导期间在上海证券交易所公告的信息披露文件进行了事前或事后审阅，对信息
披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，并将相关文件内容与对外披露
信息进行了对比。兴业证券认为南方路机已按照相关规定进行信息披露活动，披露内
容真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相
关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
  经核查，南方路机在本次持续督导阶段中不存在按《证券发行上市保荐业务管理
办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
  （本页以下无正文）
（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于福建南方路面机械股份有限公司 2023
年持续督导年度报告书》之签字盖章页）
保荐代表人姓名：
             田金火            吴文杰
                             兴业证券股份有限公司
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