青岛中程: 独立董事王竹泉2023年度述职报告

          青岛中资中程集团股份有限公司
         独立董事王竹泉 2023 年度述职报告
尊敬的各位股东及股东代表：
  本人作为青岛中资中程集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
               《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
                                《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司
独立董事管理办法》和《公司章程》有关规定的要求，认真履行职责，维护广大
股东特别是中小股东的合法权益，维护公司整体利益。现将本人 2023 年度履行
职责情况报告如下：
   一、独立董事基本情况
  王竹泉：男，1965 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，管理学（会计学）
博士。历任中国海洋大学管理学院副院长、系主任，青岛理工大学教授。现任中
国海洋大学教授、博士生导师，兼任青岛特锐德电气股份有限公司、烟台张裕葡
萄酿酒股份有限公司独立董事。
  本人未持有公司股份，与公司其他持有公司 5%以上股份的股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不存在《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》第 3.2.3 条、第 3.2.4
条规定的情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不
属于失信被执行人；符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司独
立董事管理办法》《公司章程》等相关法律、法规及有关规章规定的任职条件和
独立性要求。
  报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立
性要求，不存在影响独立性的情况。作为公司独立董事,本人不在公司兼任除董
事会专门委员会委员外的其他职务,与公司及其主要股东不存在可能妨碍我进行
独立客观判断的关系，本人独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人以及
其他与公司存在利害关系的组织或者个人影响。
  二、独立董事年度履职概况
  （一）出席董事会及股东大会情况
托出席，不存在连续两次未亲自出席会议的情况。
  出席董事会情况：
    姓名        应出席会议次数      实际出席会议次数
    王竹泉           7           7
  出席股东大会情况：
    姓名        应出席会议次数      实际出席会议次数
    王竹泉           5           5
  在召开董事会会议之前，通过各种方式调查、获取所需情况和资料，充分了
解议题内容，为董事会决策做好准备工作；会议上我认真审议各项议题，积极参
与讨论并提出建议，对于财务报告等存在的疑问均提请公司补充说明，充分发挥
专业、独立作用，并按照规定对相关事项发表独立意见。报告期内，本人未对公
司董事会的各项议题及其他事项提出异议。
  （二）任职专门委员会的情况
  本人作为审计委员会和战略委员会的成员，按照《公司章程》《公司董事会
议事规则》及各专门委员会议事规则等相关规定，认真主持或参加了各委员会举
行的会议，充分发挥自己的专业优势，忠实地履行了独立董事的职责，切实地维
护了公司和股东的利益。
  （三）保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
  持续关注公司的信息披露工作，督促使公司在严格按照《深圳证券交易所股
票上市规则》
     《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公
司规范运作》等规定进行信息披露的同时，加强对交易所信息披露平台相关问题
的关注，真实、及时、完整的完成各项信息披露工作。
  有效履行独立董事职责，持续关注公司经营状况、财务管理和内部控制等制
度的建设及执行情况，对需经董事会决策的重大事项，认真查阅相关文件，主动
获取做出决策所需的各项资料，利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表
决权，在工作中保持充分的独立性，切实维护了公司和全体股东的利益。
  为提高履职能力，本人认真学习最新的法律、法规和各项规章制度，积极参
加相关培训，不断提高自己的专业水平和执业胜任能力，为公司的科学决策和风
险防范提供意见和建议，促进公司进一步规范运作，保护股东权益。
   （四）发表独立意见情况
   根据公司《章程》《独立董事制度》及其他法律、法规的有关规定，报告期
内，本人与公司另外三名独立董事一起,就相关事项发表的独立意见主要有：
                                             意见
  时间        会议届次             事项
                                             类型
月 20 日     第一次会议
                                             同意
 月7日       第二次会议    的独立意见；
                    立意见；
                    报告的独立意见；
                    独立意见；                    同意
月 26 日     第三次会议
                    资金、公司对外担保情况的专项说明和
                    独立意见；
                    独立意见；
                                             同意
月 25 日     第四次会议    暨关联交易事项的独立意见；
                    他关联方资金占用及对外担保情况的独        同意
月 11 日     第五次会议
                    立意见；
                                             同意
                    产业园入园企业基础服务合同》暨关联
                 交易的独立意见；
  （五）现场考察情况
  报告期内，利用参加公司董事会现场会议和股东大会等时机，对公司日常经
营情况、财务状况、内控运行情况、信息披露情况等有关事项进行了认真而细致
地现场了解，听取公司有关部门的汇报，提出了专业的建议和意见；促进了董事
会决策的科学性和客观性。
  （六）公司配合工作情况
  报告期内，公司对本人的工作给予了积极配合，为我履行独立董事的职责提
供了必要的条件。
  三、年度履职重点关注事项的情况
  （一）聘任公司高级管理人员
  报告期内，本人认真审查了董事会拟聘任的公司高级管理人员个人履历等相
关资料，认为所聘任的高级管理人员具备履行职责相应的任职条件，其教育背景、
工作经历及专业素养均能够胜任所聘岗位的职责要求，均未受过中国证监会及其
他有关部门的行政处罚和证券交易所惩戒，任职资格符合《公司法》《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等相关规定，不存在《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》第 3.2.3、3.2.4、
  （二）关联交易事项
  报告期内，本人对公司 2023 年度公司关联交易情况进行了认真核查，公司
定，定价公允，符合公司实际生产经营需要，不存在损害公司和所有股东利益的
行为。
  （三）续聘会计师事务所事项
司 2023 年度审计机构的议案》。本人认真核查了相关资料认为：和信会计师事务
所（特殊普通合伙）具备相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经
验与能力，具备足够的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力，为公司出具的
各期审计报告符合中国注册会计师审计准则的规定，不存在损害公司及全体股东
利益的情况。
  （四）定期报告相关事项
  报告期内，公司严格依照《公司法》
                 《证券法》
                     《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》等法律法规和规范性文件及《公司章程》的要求，按时编制并披露了
《2022 年年度报告》
           《2023 年第一季度报告》
                        《2022 年度内部控制自我评价报告》，
披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。
上述报告均经公司董事会审议通过，其中《2022 年年度报告》中特别提示“和信
会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了带强调事项的保留意见的审计报
告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，敬请投资者注意阅读”。
公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，财务数据准确详实，真实地反映了
公司的实际情况。
  （五）内部控制评价报告
《2022 年度内部控制自我评价报告》，公司已建立的内部控制体系符合《企业内
部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，并在经营活动
中得到较好的执行，符合公司内部控制的现状。
  （六）信息披露的执行情况
  报告期内，公司严格按照《公司法》
                 《证券法》
                     《上市公司信息披露管理办法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等要求，认真履行了各
项信息披露义务，确保披露信息的真实、准确、完整，不存在任何虚假加载、误
导性陈述或重大遗漏，客观公允的反映了公司的经营现状，有利于帮助投资者及
时了解公司状况，切实维护公司全体股东的权益。
  （七）董事会及下属专门委员会的运作情况
  公司已经按规定设立了董事会审计委员会、薪酬与提名委员会、战略委员会，
其中审计委员会、薪酬与提名委员会中独立董事占多数，且担任召集人。公司董
事会及下属专门委员会的运作，包括会议通知、会议召开、现场讨论、决策表决、
文件签署、决议公告等环节均符合有关法律法规及规范性文件要求。
  四、总体评价和建议
  任职以来，本人严格按照《公司法》
                 《上市公司治理准则》
                          《上市公司独立董
事管理办法》等法律、法规和《公司章程》《独立董事制度》等规定，忠实、勤
勉、谨慎履行独立董事义务，深入了解和掌握公司业务与发展的实际情况,对于
财务报告存在的疑问均提请公司进行补充说明；同时,积极承担董事会专门委员
会各项职责，在公司各项重大决策过程中，据实发表独立意见，不断提升董事会
决策的科学水平，努力维护上市公司及全体股东的合法权益。
  本人认为，公司对独立董事的工作给予了高度重视和支持，没有妨碍独立董
事独立性的情况发生。2024 年，本人将继续本着诚信及勤勉的精神，严格按照法
律法规的要求，切实发挥独立董事的作用，为保持公司持续稳定发展和维护广大
投资者的权益，发挥应有的作用。
  特此报告，谢谢！
                             独立董事：王竹泉
                         二零二四年四月二十九日