宜安科技: 宜安科技关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的公告

证券代码：300328     证券简称：宜安科技     公告编号：2024-023 号
               东莞宜安科技股份有限公司
              关于提请股东大会授权董事会办理
        以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
  东莞宜安科技股份有限公司（以下简称“宜安科技”或“公司”）于2024年4月
大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》，根据《上市
公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）《深圳证券交易所
股票发行上市审核规则》等相关规定，公司董事会提请股东大会授权董事会以简易程
序向特定对象发行股票（以下简称“小额快速融资”或“本次发行股票”）融资总额
不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十的股票，授权期限为2023
年度股东大会通过之日起至下一年度股东大会召开之日止。本次授权事宜尚需提请公
司2023年度股东大会审议。现将有关情况公告如下：
一、 具体内容
  （一）拟发行股票的种类、数量和面值
  向特定对象发行融资总额不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产百分
之二十的中国境内上市的人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。发行数量
按照募集资金总额除以发行价格确定，不超过发行前公司股本总数的30%。
  （二）发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
  本次发行股票采用以简易程序向特定对象发行的方式，发行对象为符合监管部门
规定的法人、自然人或者其他合法投资组织等不超过35名（含35名）的特定对象。证
券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者
以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象的，只
能以自有资金认购。最终发行对象将根据申购报价情况，由公司董事会根据股东大会
的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。本次发行股票所有发行对象均以现金方式
认购。
  （三）定价基准日、定价原则、发行价格
  本次发行股票的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前二十个
交易日股票交易均价的80%。最终发行价格、发行数量将根据询价结果由董事会根据
股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。
  定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额
/定价基准日前20个交易日股票交易总量。若公司股票在该20个交易日内发生因派息、
送股、配股、资本公积转增股本等除权、除息事项引起股价调整的情形，则对调整前
交易日的交易价格按经过相应除权、除息调整后的价格计算。在定价基准日至发行日
期间，若公司发生派发股利、送红股或公积金转增股本等除息、除权事项，本次发行
的发行价格将作相应调整。
  （四）限售期
  向特定对象发行的股票，自发行结束之日起六个月内不得转让。法律法规对限售
期另有规定的，依其规定。发行对象所取得上市公司向特定对象发行的股份因上市公
司分配股票股利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安
排。限售期届满后按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。
  （五）募集资金金额与用途
  本次发行股票募集资金总额不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产百
分之二十。本次发行募集资金拟用于公司主营业务相关项目及补充流动资金，用于补
充流动资金的比例应符合监管部门的相关规定。募集资金用途应当符合下列规定：
价证券为主要业务的公司；
增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公司生产经营
的独立性。
  （六）发行前的滚存利润安排
  本次发行股票后，发行前公司滚存的未分配利润由公司新老股东按照发行后的股
份比例共享。
  （七）决议的有效期
  自2023年度股东大会通过之日起至下一年度股东大会召开之日内有效。
  （八）上市地点
  本次发行的股票将在深圳证券交易所创业板上市。
二、对董事会办理发行具体事宜的授权
  （一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件
  提请股东大会授权董事会根据《公司法》《证券法》《注册管理办法》等法律、
法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，对公司实际情况及相关事项进行自查论
证，并确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行的条件。
  （二）其他授权事项
  授权董事会在符合本议案以及《注册管理办法》等法律、法规以及规范性文件的
范围内全权办理与发行有关的全部事宜，包括但不限于：
会决议，在确认公司符合发行股票条件的前提下，确定并实施以简易程序向特定对象
发行股票的具体方案，包括但不限于发行时间、发行数量、发行价格、发行对象、具
体认购办法、认购比例、募集资金用途；审议通过与发行有关的募集说明书及其他相
关文件；
作、修改、签署、呈报、补充递交、执行和公告发行的相关申报文件及其他法律文件
以及回复监管部门的反馈意见；
申请文件并办理相关的申请、报批、登记、备案等手续，以及签署发行募集资金投资
项目实施过程中的合同及文件；
划等发行相关内容做出适当的修订和调整；
注册资本、股本数等有关条款进行修改，并授权董事会及其委派人员办理工商变更登
记；
任公司深圳分公司登记、锁定和上市等相关事宜；
事会据此及时对发行的发行数量上限作相应调整；
策对发行方案进行相应调整并继续办理发行事宜；在出现不可抗力或其他足以使发行
计划难以实施，或虽然可以实施，但会给公司带来极其不利后果之情形下，可酌情决
定对发行计划进行调整、延迟实施或者撤销发行申请；
下，根据届时相关法律法规及监管部门的要求，进一步分析、研究、论证本次发行对
公司即期财务指标及公司股东即期回报等影响，制订、修改相关的填补措施及政策，
并全权处理与此相关的其他事宜；
司带来不利后果的情形，或者小额快速融资政策发生变化时，决定本次小额快速融资
方案延期实施，或者按照新的小额快速融资政策继续办理本次小额快速融资事宜；
股东大会召开之日。
三、审批程序
  （一）独立董事专门会议审议情况
过了《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的
议案》，经审议后认为：《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象
发行股票相关事宜的议案》内容符合《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券
交易所股票发行上市审核规则》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有
关规定，程序合法有效。该事项有利于公司可持续发展，不存在损害公司及股东利益，
特别是中小股东利益的情形。同意将该议案提交公司第五届董事会第九次会议审议。
  （二）董事会、监事会审议情况
  公司第五届董事会第九次及第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于提请股
东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》，同意公司
董事会提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票融资总额不超过人
民币三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十的股票，授权期限为2023年度股东
大会审议通过之日起至下一年度股东大会召开之日止，并提交公司2023年度股东大会
审议。
四、风险提示
  本次提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的相关事项，须经
公司2023年度股东大会审议通过后，由董事会根据股东大会的授权在规定时限内向深
圳证券交易所提交申请方案，报请深圳证券交易所审核并经中国证监会注册后方可实
施，存在不确定性。公司将及时履行相关信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风
险。
五、备查文件
  （一）《东莞宜安科技股份有限公司第五届董事会第九次会议决议》
  （二）《东莞宜安科技股份有限公司第五届监事会第八次会议决议》
  （三）《东莞宜安科技股份有限公司第五届董事会独立董事专门会议第一次会议
决议》
  特此公告。
                   东莞宜安科技股份有限公司
                         董 事 会