节能铁汉: 中信建投证券股份有限公司关于中节能铁汉生态环境股份有限公司2023年度持续督导定期现场检查报告

中信建投证券股份有限公司关于中节能铁汉生态环境股份有限
        公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限 被保荐公司简称：中节能铁汉生态环境
公司                股份有限公司
保荐代表人姓名：李笑彦              联系电话：010-65608383
保荐代表人姓名：侯顺               联系电话：010-65608236
现场检查人员姓名：侯顺
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2024 年 1 月 29 日
一、现场检查事项                             现场检查意见
（一）公司治理                               是      否   不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
                                      √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
                                      √
履行职责
                                      √
息披露义务
                                                  √
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
                                      √
门（如适用）
                                      √
部审计部门（如适用）
                                      √
用）
                                      √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
                              √
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问     √
题等（如适用）
                              √
情况进行一次审计（如适用）
                              √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
                              √
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
                              √
部控制评价报告（如适用）
                              √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
                              √
息披露管理制度的相关规定
                              √
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
                              √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
                              √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
                              √
义务
                              √
务
债务等情形
                              √
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
                              √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                              √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
                              √
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
                              √
                              公司
                              亏损
                              加剧
                               √
                              公司
                              新增
                              市场
                              订单
                              还需
                              要一
                              间转
                              化为
                               产
                              值，
                              部分
                              项目
                              的结
                             算回
                             款未
                             达预
                             计目
                              标
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
                             √
或者风险
                                  √
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
中节能铁汉生态环境股份有限公司能够依照中国证券监督管理委员会和深圳证
券交易所对上市公司的规范要求，履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息
披露等义务，有效保持独立性和执行防止控股股东、实际控制人、其他关联方违
规占用发行人资源的制度，有效执行保障关联交易公允性和合规性的制度。现场
检查及持续督导过程中未发现公司存在不规范运作及影响经营稳定性持续性的
问题。
（以下无正文）
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于中节能铁汉生态环境股份
有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）
  保荐代表人签名：______________   ______________
                 李笑彦            侯顺
                                中信建投证券股份有限公司