国轩高科: 关于公司对外担保进展的公告

    证券代码：002074            证券简称：国轩高科             公告编号：2021-063
                     国轩高科股份有限公司
      本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚
    假记载、误导性陈述或重大遗漏。
      一、担保情况概述
      （一）本次对外担保基本情况介绍
      根据经营发展需要，国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）与银行等金
    融机构于近日签署了《保证合同》和《最高额保证合同》，为公司控股子公司国
    轩新能源（庐江）有限公司（以下简称“庐江国轩”）、南通国轩新能源科技有限
    公司（以下简称“南通新能源”）、唐山国轩电池有限公司（以下简称“唐山国轩”）
    和合肥国轩高科动力能源有限公司（以下简称“合肥国轩”）融资授信提供担保，
    具体情况如下：
       被担    担保额度                  担保
序号                         授信银行          担保期间            合同签订
       保方    （万元）                  方式
                                         主债务合同
                          中国光大银行   连带责
                                         项下债务履    《保证合同》（合同编号：
                                         行期限届满    HFSLHZBZHT20210001）
                          合肥分行     担保
                                         之日起三年
                                         主债务合同    《最高额保证合同》（合
                          苏州银行股份   连带责
                                         项下债务履    同编号：苏银高保字
                                         行期限届满    [320601004-2021]第
                          通州支行     担保
                                         之日起三年    [832003]号）
                          中国农业银行         主债务合同
                                   连带责
                          股份有限公司         项下债务履    《保证合同》（合同编号：
                          唐山高新技术         行期限届满    13100120210034129）
                                   担保
                          开发区支行          之日起三年
                                         主债务合同
                          中信银行股份   连带责            《最高额保证合同》（合
                                         项下债务履
                                         行期限届满
                          分行       担保             字第 2173265A0227a 号）
                                         之日起三年
      （二）本次对外担保事项履行的内部决策程序
  公司分别于 2021 年 4 月 21 日、2021 年 5 月 17 日召开第八届董事会第十一
次会议和 2020 年年度股东大会，审议通过了《关于 2021 年度担保额度预计的议
案》，同意公司及子公司申请 2021 年度对外提供担保额度合计不超过 313.35 亿
元（或等值外币）。其中，公司对控股子公司的担保额度不超过人民币 301 亿元
（或等值外币），公司或其控股子公司对参股公司的担保额度不超过人民币 12.35
亿元（或等值外币），并授权公司董事长根据实际经营需要，具体调整各控股子
公司之间、各参股公司之间的担保额度，公司将与担保债权人签订（或逐笔签订）
具体担保协议。
  具体内容详见公司于 2021 年 4 月 22 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
上刊登的《关于 2021 年度担保额度预计的公告》（公告编号：2021-037）。
  本次对外担保事项均在公司 2021 年度担保额度预计范围内，无需另行召开
董事会及股东大会审议。
  二、被担保人基本情况
  成立时间：2017 年 5 月 5 日
  注册资本：50,000 万元人民币
  法定代表人：徐兴无
  注册地址：安徽省合肥市庐江县庐城镇城西大道 111 号
  企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
  经营范围：新能源技术领域内的技术开发，锂离子电池的研发、销售，新能
源汽车用锂离子动力电池的制造；自营和代理一般经营项目商品和技术的进出口
业务；许可经营项目商品和技术的进出口业务须取得国家专项审批后方可经营
（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动）
  公司持有庐江国轩 100%股权。
  庐江国轩最近一年又一期主要财务数据：
                                                    单位：元
    项目         截至 2020 年 12 月 31 日      截至 2021 年 3 月 31 日
   总资产               3,174,651,395.81        4,160,890,613.68
   总负债               2,114,158,994.88        3,099,999,665.64
   净资产               1,060,492,400.93        1,060,890,948.04
    项目                     2020 年度          2021 年第一季度
  营业收入               1,053,670,477.88         190,405,096.38
   净利润                152,109,012.35              398,547.12
  成立时间：2015 年 7 月 10 日
  注册资本：30,000 万元人民币
  法定代表人：邱卫东
  注册地址：南通高新技术产业开发区文盛路口
  企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
  经营范围：动力电池、充电器、充电桩、储能装置及其管理系统、汽车零部
件、智能化成套高低压开关柜、节能智能型变压器、多功能一体化智能箱式变（站）
的研发、生产、销售；充电设施网络的规划、设计、建设、运营；电动汽车销售、
租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
  公司持有南通新能源 100%股权。
  南通新能源最近一年又一期主要财务数据：
                                                    单位：元
    项目         截至 2020 年 12 月 31 日      截至 2021 年 3 月 31 日
   总资产                788,213,490.10          794,496,154.93
   总负债                419,640,899.45           417,734,321.51
   净资产                368,572,590.65           376,761,833.42
    项目                      2020 年度          2021 年第一季度
  营业收入                294,685,822.53            92,286,469.88
   净利润                    4,089,626.59            8,189,242.77
  成立时间：2016 年 08 月 12 日
  注册资本：10,200 万元人民币
  法定代表人：葛道斌
  注册地址：河北省唐山市路北区韩城镇前新庄村南侧 12 号
  企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
  经营范围：锂离子动力电池材料、电芯、电池系统研发、生产、销售及售后
服务；电源和储能系统的研发应用及销售；石墨烯材料的研发与应用；太阳能、
风能等可再生能源设备与系统的销售；节能型光电与电子产品、设备和系统的销
售；锂电应急电源、电动工具、交通工具及锂电充电器的研发、生产、销售及租
赁；新能源技术开发；货物、技术进出口业务；城市及道路照明工程的设计和施
工（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
  公司持有唐山国轩 100%股权。
  唐山国轩最近一年又一期主要财务数据：
                                                     单位：元
    项目         截至 2020 年 12 月 31 日       截至 2021 年 3 月 31 日
   总资产               1,625,493,648.14         1,761,501,951.98
   总负债               1,258,612,898.93         1,392,889,020.01
   净资产                366,880,749.21           368,612,931.97
    项目                      2020 年度          2021 年第一季度
  营业收入                  966,750,502.96         138,034,966.29
   净利润                  108,955,284.92         -10,556,886.99
  成立日期：2006 年 5 月 9 日
  注册资本：100,000 万元人民币
  法定代表人：王强
  注册地址：合肥市新站区岱河路 599 号
  企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
  经营范围：锂离子电池及材料、太阳能与风能等可再生能源应用产品、设备
与系统、节能型光电与电子产品、设备和系统、锂电应急电源、电动工具、交通
工具及锂电充电器的研发、生产、销售及租赁；自营和代理各类商品及技术的进
出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）；城市及道路照
明工程的设计与施工；储能产品、储能装置材料及器件研发、生产及销售；股权
投资；梯次动力蓄电池回收技术及设备的开发与转让；梯次动力蓄电池及电池厂
废料无害化回收、收集、贮存、运输、处置与综合利用；电池、镍、钴、铜及相
关制品、配件、五金销售（不含危化品及易燃易爆品）；梯次动力蓄电池梯次利
用产品的研发、生产、租赁、销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动）
  公司持有合肥国轩 100%股权。
  合肥国轩最近一年又一期主要财务数据：
                                                     单位：元
   项目         截至 2020 年 12 月 31 日        截至 2021 年 3 月 31 日
   总资产             22,588,206,433.15         25,201,968,004.23
   总负债             15,014,461,155.77         17,718,364,862.46
   净资产            7,573,745,277.38   7,483,603,141.77
    项目                  2020 年度      2021 年第一季度
  营业收入            6,500,120,426.38   1,130,489,457.73
   净利润             -216,266,983.46     -71,658,715.39
  三、担保协议的主要内容
  保证人：国轩高科股份有限公司
  保证方式：连带责任保证
  为了确保国轩新能源（庐江）有限公司（“债务人”）与中国光大银行股份有
限公司合肥分行（“债权人”）签订的编号为 HFSLHZGDHT20210001 的《固定资产
暨项目融资借款合同》（“主合同”）的确实履行，保证人愿意向债权人提供连带
责任保证担保，以担保主合同债务人按时足额清偿其在主合同项下的债务。
  保证担保金额：被担保的主债权本金金额为人民币 30,000.00 万元。
  保证期间：主合同项下债务履行期限届满之日起三年。
  保证范围：主合同债务人在主合同项下应向债权人偿还或支付的本金、利息
（包括法定利息、约定利息及罚息）、复利、违约金、损害赔偿金、实现债权的
费用（包括但不限于诉讼/仲裁费用、律师费用、公证费用、执行费用等）和所
有其他应付的费用。
  保证人：国轩高科股份有限公司
  保证方式：连带责任保证
  主合同：指在担保合同约定的债权确定期间及最高债权限额内，苏州银行股
份有限公司南通通州支行（“债权人”）为南通国轩新能源科技有限公司（“债务
人”）办理一系列业务而签订的合同、协议及其他文件等，具体业务包括但不限
于人民币/外币贷款、银行/商业承兑汇票贴现、银行承兑汇票承兑、银行保函（担
保)、信用证、账户透支、出口打包放款、提货担保、进口代付、进口押汇、出
口押汇（包括出口商业发票融资）、福费廷、保理、发票贴现、贷款承诺、拆借
和回购、委托贷款、委托债权投资、非标准化渠道融资业务、信用卡授信业务（包
括信用卡消费、取现、信用卡消费分期、信用卡现金分期等）、远期结售汇、远
期外汇买卖、利率掉期、货币掉期、期权、债务保值、结构性产品等及其他本外
币表内外授信业务（包括或有债权业务）。
  保证担保金额：被担保的主债权最高本金余额为人民币 5,000.00 万元。
  保证期间：主合同项下债务履行期限届满之日起三年。
  保证范围：主合同项下的债权本金及利息、逾期利息、复利、罚息、迟延履
行裁判文书期间应加倍支付的债务利息、违约金、损害赔偿金、债务人应向债权
人支付的其他款项（包括但不限于债权人垫付的有关费用、电讯费、杂费、信用
证项下受益人拒绝承担的有关银行费用等)、债权人实现债权的费用（包括但不
限于诉讼费、仲裁费、保全费、评估费、拍卖费、执行费、公告费、律师费、差
旅费、过户费等)。
  保证人：国轩高科股份有限公司
  保证方式：连带责任保证
  为了确保中国农业银行股份有限公司唐山高新技术开发区支行（“债权人”）
与唐山国轩电池有限公司（“债务人”）签订的编号为 13010120210002401 的《流动
资金借款合同》（“主合同”）的确实履行，保证人愿为债权人按主合同与债务人
形成的债券提供保证担保，以担保主合同债务人按时足额清偿其在主合同项下的
债务。
  保证担保金额：被担保的主债权本金金额为人民币 5,000.00 万元。
  保证期间：主合同项下债务履行期限届满之日起三年。
  保证范围：主合同项下应偿付的借款本金、利息、罚息、复利、违约金、损
害赔偿金、按《中华人民共和国民事诉讼法》有关规定确定由债务人和担保人承
担的迟延履行债务利息和迟延履行金、保全保险费以及诉讼（仲裁）费、律师费
等债权人实现债权的一切费用。
  保证人：国轩高科股份有限公司
  保证方式：连带责任保证
  主合同：在担保合同约定的期限内，中信银行股份有限公司合肥分行（“债
权人”）与合肥国轩高科动力能源有限公司（“债务人”）所签署的形成债权债务
关系的一系列合同、协议以及其他法律性文件为担保合同的主合同（包括借新还
旧、展期、变更还款计划、还旧借新等债务重组业务合同）。债权人为债务人办
理的具体业务包括：票据、信用证、保函、商业承兑汇票保贴（包括主合同债务
人为承兑人及持票人等情形）或其他或有负债业务。
  保证担保金额：被担保的主债权最高本金余额为人民币 100,000.00 万元。
  保证期间：主合同项下债务履行期限届满之日起三年。
  保证范围：主合同项下的主债权、利息、罚息、复利、违约金、损害赔偿金、
迟延履行期间的债务利息、迟延履行金、为实现债权的费用（包括但不限于诉讼
费、仲裁费、律师费、差旅费、评估费、过户费、保全费、公告费、公证认证费、
翻译费、执行费、保全保险费等）和其他所有应付的费用。
  四、公司累计对外担保和逾期担保情况
  截至 2021 年 7 月 23 日，公司及其控股子公司累计对外担保金额为人民币
的 90.72%。其中，公司对控股子公司及控股子公司之间相互提供担保的实际担
保余额为人民币 912,836.67 万元，公司对参股公司上海电气国轩新能源科技有限
公司、中冶瑞木新能源科技有限公司、合肥星源新能源材料有限公司的实际担保
余额为人民币 76,514.00 万元。公司及控股子公司提供担保的事项已经按照相关
法律、法规规定履行了相应审批程序，符合有关规定，无逾期担保事项，亦未发
生涉及诉讼的担保或因担保被判决败诉而应承担损失的情况。
五、备查文件
特此公告。
               国轩高科股份有限公司董事会
                 二〇二一年七月二十三日