协创数据：股权激励计划自查表

    协创数据技术股份有限公司
    
    股权激励计划自查表
    
    公司简称：协创数据 股票代码：300857
    
                                                          是否存在该
     序号                      事项                      事项（是/否  备注
                                                          /不适用）
                     上市公司合规性要求
     1     最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师       否
           出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
     2     最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师       否
           出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
     3     上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章       否
           程、公开承诺进行利润分配的情形
     4     是否存在其他不适宜实施股权激励的情形               否
     5     是否已经建立绩效考核体系和考核办法                 是
     6     是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务       否
           资助
                     激励对象合规性要求
     7     是否包括单独或者合计持有上市公司5%以上股份的
           股东或者实际控制人及其配偶、父母、子女以及外       否
           籍员工，如是，是否说明前述人员成为激励对象的
           必要性、合理性
     8     是否包括独立董事、监事                             否
     9     是否最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选       否
     10    最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不       否
           适当人选
     11    最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及       否
           其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施
     12    是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高       否
           级管理人员的情形
     13    是否存在其他不适宜成为激励对象的情形               否
     14    激励名单是否经监事会核实                           是
                     激励对象合规性要求
     15    上市公司全部在有效期内的的股权激励计划所涉及       否
           的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的20%
     16    单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额       否
           的1%
     17    激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计       是
           划拟授予权益数量的20%
     18    激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股
           5%以上股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以       是
           及外籍员工的，股权激励计划草案是否已经列明其
           姓名、职务、获授数量
     19    股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过       是
           10年
     20    股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟       是
           定
                 股权激励计划披露完整性要求
     21    股权激励计划所规定的事项是否完整                   是
           （1）对照《管理办法》的规定，逐条说明是否存在
           上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与       是
           股权激励的情形；说明股权激励计划的实施会否导
           致上市公司股权分布不符合上市条件
           （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和      是
           范围
           （3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司
           股本总额的百分比；若分次实施的，每次拟授予的
           权益数量及占上市公司股本总额的百分比；设置预
           留权益的，拟预留的权益数量 及占股权激励计划权      是
           益总额的百分比；所有在有效期内的股权激励计划
           所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额
           的20%及其计算方法的说明
           （4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管
           理人员的，应当披露其姓名、职务、各自可获授的
           数量、占股权激励计划拟授予权益总量的百分比；
           其他激励对象（各自或者按适当分类）可获授的权       是
           益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的百分
           比；以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权
           激励计划获授的公司股票累计是否超过公司股本总
           额1%的说明
           （5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的      是
           确定方式、可行权日、锁定期安排等
           （6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格
           及其确定方法。未采用《管理办法》第二十三条、
           第二十九条规定的方式确定授予价格、行权价格的，     是
           应当对定价依据及定价方式作出说明，独立董事、
           独立财务顾问核查该定价是否损害上市公司、中小
           股东利益，发表意见并披露
           （7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次
           授出权益的，应当披露激励对象每次获授权益的条
           件；拟分期行使权益的，应当披露激励对象每次行
           使权益的条件；约定授予权益、行使权益条件未成
           就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包括
           董事和高级管理人员，应当披露激励对象行使权益       是
           的绩效考核指标；披露激励对象行使权益的绩效考
           核指标时，应当充分披露所设定指标的科学性和合
           理性；公司同时实行多期股权激励计划的，后期激
           励计划公司业绩指标如低于前期激励计划，应当充
           分说明原因及合理性
           （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当
           中，应当明确上市公司不得授出限制性股票以及激       是
           励对象不得行使权益的期间
           （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的
           调整方法和程序（例如实施利润分配、配股等方案       是
           时的调整方法）
           （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股
           票期权公允价值的确定方法，估值模型重要参数取       是
           值及其合理性，实施股权激励应当计提费用及对上
           市公司经营业绩的影响
           （11）股权激励计划的变更、终止                     是
           （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对
           象发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股       是
           权激励计划
           （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷       是
           或者争端解决机制
           （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文
           件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承
           诺；激励对象有关披露文件存在虚假记载、误导性
           陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或者行使权       是
           益情况下全部利益返回公司的承诺。上市公司权益
           回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购
           价格和收益的计算原则、操作程序、完成期限等。
                绩效考核指标是否符合相关要求
     22    是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标         是
     23    指标是否客观公开、清晰透明，符合公司实际情况，     是
           是否有利于促进公司竞争力的提升
     24    以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取     不适用
           的对照公司是否不少于3家
     25    是否说明设定指标的科学性和合理性                   是
              限售期、归属期、行权期合规性要求
     26    限制性股票（一类）授权登记日与首次解除解限日     不适用
           之间的间隔是否少于1年
     27    每期解除限售时限是否未少于12个月                 不适用
     28    各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制     不适用
           性股票总额的50%
     29    限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间     不适用
           隔是否少于1年
     30    每个归属期的时限是否未少于12个月                 不适用
     31    各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票     不适用
           总额的50%
     32    股票期权授予日与首次可以行权日之间的间隔是否       否
           少于1年
     33    股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权       是
           期的届满日
     34    股票期权每期行权时限是否不少于12个月               是
     35    股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激       是
           励对象获授股票期权总额的50%
        独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求
     36    独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于
           上市公司的持续发展、是否存在明显损害上市公司       是
           及全体股东利益发表意见
     37    上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并       是
           按照管理办法的规定发表专业意见
           （1）上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股      是
           权激励的条件
           （2）股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的      是
           规定
           （3）股权激励计划的拟定、审议、公示等程序是否      是
           符合《管理办法》的规定
           （4）股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及      是
           相关法律法规的规定
           （5）上市公司是否已经按照中国证监会的相关要求      是
           履行信息披露义务
           （6）上市公司是否为激励对象提供财务资助            否
           （7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全      否
           体股东利益和违反有关法律、行政法规的情形
           （8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系      是
           的董事是否根据《管理办法》的规定进行了回避
           （9）其他应当说明的事项                            是
     38    上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告     不适用
           所发表的专业意见是否完整，符合管理办法的要求
                     审议程序合规性要求
     39    董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回       是
           避表决
     40    股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否     不适用
           拟回避表决
     41    是否存在金融创新事项                               否
     本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误所
     产生的的一切法律责任。
                                         协创数据技术股份有限公司
                                                  董事会
                                            2020年11月26日

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