海通证券： 公司重视人才的吸引、激励、培养和保留，坚持市场化分配、绩效导向、合规风控挂钩的激励原则

证券之星消息，海通证券(600837)05月07日在投资者关系平台上答复投资者关心的问题。

投资者：公司在22年年报，23年半年报中均披露已经大幅减少权益和境外债券等风险资产，但23年利润大幅下滑，公司23年ROE不足1%，离亏损也仅有一步之遥，位列前10大券商末位，请问公司董事会管理层对相关损失责任人是否进行内部问责，后续如何进行风险管理，香港风控部门、审计部门、合规部门及相关业务部门是否进行处罚，还是继续侵吞国有资产，损害全体股东利益，建议公司党委、董事会对管理层进行问责，严查内部腐败，防止国有资产流失

海通证券董秘：尊敬的投资者，您好。公司高度重视合规内控体系建设，进一步加强合规审查、合规检查、合规监测、合规考核与问责等合规管理基础工作。下一步，公司将继续从制度建设、机制建设、队伍建设、系统建设等方面入手，持续推动合规内控体系提档升级。感谢您的关注！

投资者：做为共产党领导下，集体主义产物的上市金融国企，海通如何看待唯名校学历论，向钱和西方看齐，金融精英利益小圈子等歪风邪气呢，海通一直高调宣传高薪在名校招聘，管理层也多数出自名牌高校，这极大增加运营成本，海通国际就是精英利益固化的典型失败案例，本股东表示强烈不满和反对。除非有明确证据证明非名牌高校不能胜任的岗位，本股东建议优先大胆选用实干的普通毕业生，给广大青年才俊机会，更有利公司发展

海通证券董秘：尊敬的投资者，您好。公司重视人才的吸引、激励、培养和保留，坚持市场化分配、绩效导向、合规风控挂钩的激励原则。感谢您的关注！

投资者：看到说董监高的薪酬要跟市值管理挂钩！那拿着那么好的工资，股票价格低于净资产多年？你们不亏心吗？应该把工资降下来，在股票价格不回到净资产时候，只开最低生活工资？看看你们作为不作为？

海通证券董秘：尊敬的投资者，您好。公司始终践行人民性要求，强化功能性定位，持续加强以公司价值为核心的市值管理，致力于以良好的业绩表现、规范的公司治理、积极的股东回报，回馈投资者的信任，切实履行上市公司的责任和义务，助力建设“以投资者为本”的资本市场。感谢您的关注！

投资者：本股东曾参加公司的股东大会，发现小股东权益没有得到相应的尊重。股东大会次数少，时间短，小股东大老远跑过来，该会却流于形式，大多时间听管理层照本宣科，叨叨不停，只能按管理层的安排把想说的写在纸上，递呈给管理层审批，管理层挑几句不痛不痒的说，重点的和批评建议却是避重就轻，股东大会开成行政审批大会，本股东很不满，要求公司股东大会议程改革，让小股东，有一定的时间自由表达对公司管理的意见建议

海通证券董秘：尊敬的投资者，您好。公司严格按照《股东大会议事规则》等相关规定召集、召开股东大会，给予投资者充分表达意见和建议的机会，确保所有股东，特别是中小股东能够充分行使自己的权利。此外，公司高度重视投资者的意见和建议，积极、主动、规范地开展各类投资者关系活动，与股东保持沟通，及时满足股东的合理需求。感谢您的关注！

投资者：海通人均薪酬50万，约1.1万名员工，就是每年支付50亿薪酬（平均到海通130亿股本),就是海通支付的员工薪酬相当于拿走每股0.4元的利润！可是海通2023年现金分红只有每股0.1元含税，股东的回报是负数！？因为海通股价目前8.7元左右，是其净资产的不到0.7倍（净资产12.6元），海通管理层如何平衡与中小股东的利益?如何不利用高薪侵占及损害中小股民的权益？

海通证券董秘：尊敬的投资者，您好。公司高度重视对股东投资的合理回报，自2007年以来累计现金分红约362亿元，最近三年股利支付率约45%，在行业中处于较高水平；自2023年8月以来连续实施两次股份回购计划，累计回购金额约7.17亿元。感谢您的关注！

投资者：海通管理层2021年操作200亿定增，200亿定增巨款效果怎么样，股价阴跌暴跌大跌不断，市值大幅缩水，相关定增机构定增前是否进行融券做空业务，定制后是否进行转融通做空获利，相关定增结构从定增中是否有获取暴利，是否存在侵害长期中小投资者利益的行为，请如实交代

海通证券董秘：尊敬的投资者，您好。公司此次非公开发行募集资金有力支撑了公司优化资产负债结构，完善金融服务产业链，提升服务实体经济的能力。公司此次发行过程及认购对象符合《公司法》《证券法》《上市公司证券发行管理办法》《证券发行与承销管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》《证券公司股权管理规定》等有关法律、法规、规章制度的要求及公司有关此次发行的董事会、股东大会决议。感谢您的关注！

投资者：请问公司前两年增发了200亿有啥用？业绩反而越来越差

海通证券董秘：尊敬的投资者，您好。公司此次非公开发行募集的资金主要用于发展资本中介业务、扩大FICC投资规模、加大信息系统建设投入以及增加投行业务的资金投入。项目募集资金有力支撑了公司优化资产负债结构，完善金融服务产业链，提升服务实体经济的能力。面对复杂多变的外部环境，公司始终秉持稳健经营的理念，以“稳中求进、以进固稳”为配置目标，不断优化资产负债配置结构，夯实资产质量，推动资产负债表实现质的有效提升和量的合理增长，着力在服务经济社会高质量发展中实现自身高质量发展。感谢您的关注！

投资者：请问证监会对本次违规罚款近700万元由谁给？谁负责赔偿股东因此次事件波动的损失？管理层在本次违规事件的问责和处罚情况是什么？

海通证券董秘：尊敬的投资者，您好。对于您所提及的事件，公司诚恳接受处罚，在规定的时间内缴纳罚款，并将深刻反思，汲取教训，认真落实各项整改要求，进一步优化合规内控机制，不断提高规范运作意识和水平，坚持举一反三，依法合规、稳慎推进公司各项业务。公司将认真学习并积极贯彻资本市场新“国九条”及一系列政策举措，深刻把握资本市场高质量发展的主要内涵，树立正确经营理念，回归行业本源，保护投资者合法权益，服务资本市场的稳定健康发展。感谢您的关注！

投资者：海通证券定增200亿以后，股价大跌，银跌，暴跌5年，现在又创60个月股价新低，都有哪些机构进行融券和转融通做空情况

海通证券董秘：尊敬的投资者，您好。公司此次非公开发行过程及认购对象符合《公司法》《证券法》《上市公司证券发行管理办法》《证券发行与承销管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》《证券公司股权管理规定》等有关法律、法规、规章制度的要求及公司有关此次发行的董事会、股东大会决议。感谢您的关注！

投资者：我们关注到，海通证券公司对无数投资人关于“公司应加强市值管理，设法提升股价”的呼声从口头形式上做出了回应，对此应予肯定。但是，作为投资人，更希望看到体现在股价大幅上涨上的公司发展前景！真诚地期待海通证券公司能强内功，降本增效，努力提高经营效益；守法经营，不触碰法制底线、红线；创新担当，为股东、社会、国家做出应有的贡献。股价涨得高，分红才有保障。股价涨得高，竞争才有力量。

海通证券董秘：尊敬的投资者，您好。公司将紧抓服务国家战略和实体经济主线，坚持政治性、人民性要求，强化功能性定位，在贯彻“强本强基”中推动自身做优做强，在适应“严监严管”中推动公司治理提升，增强建设一流投行和一流投资机构的可持续发展能力，致力于以良好的业绩表现、规范的公司治理、积极的股东回报，回馈投资者的信任，切实履行上市公司的责任和义务，助力建设“以投资者为本”的资本市场。感谢您的建议！

投资者：中国券商在资产规模、盈利能力、国际化水平等方面与国际领先券商存在哪些显著差距？这些差距背后反映出哪些深层次问题？

海通证券董秘：尊敬的投资者，您好。公司将以深化金融供给侧结构性改革为主线，持续打磨“以服务客户为中心的业务体系”和“以服务业务为中心的管理体系”，强化功能性定位，做好科技金融等“五篇大文章”，有效行使直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”的职责，为加快建设金融强国、推动金融高质量发展贡献海通力量。感谢您的关注！

投资者：在全面注册制改革、资本市场双向开放等背景下，公司如何调整业务布局，抓住发展机遇？

海通证券董秘：尊敬的投资者，您好。在此背景下，公司将以深化金融供给侧结构性改革为主线，持续打磨“以服务客户为中心的业务体系”和“以服务业务为中心的管理体系”，强化功能性定位，做好科技金融等“五篇大文章”，有效行使直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”的职责，为加快建设金融强国、推动金融高质量发展贡献海通力量。感谢您的关注！

投资者：在财富管理、投资银行业务、衍生品交易等领域，公司如何进行产品和服务创新以满足客户多元化需求？

海通证券董秘：尊敬的投资者，您好。公司始终践行金融报国、金融为民的发展理念，强化功能性定位，持续打磨“以服务客户为中心的业务体系”和“以服务业务为中心的管理体系”。对于您所关注的业务领域，财富管理业务方面，公司将大力加强分支机构建设，优化网点布局，持续推进机构业务转型，同时做大产品保有规模，做优投顾服务能力，做实企业家服务品牌。投资银行业务方面，公司将围绕实体经济提供高质量直接融资服务，继续深化改革，加强资源整合，同时完善“一实、二专、三严”的内控防线建设，健全问责机制，以勤勉尽责的态度当好资本市场“看门人”。衍生产品交易方面，公司将持续建立健全各类衍生品业务的规模把控和风险防范机制，确保业务规模合理，总体风险可控。感谢您的关注！

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