中油资本：2019年度监事会工作报告

              中国石油集团资本股份有限公司
                 2019 年度监事会工作报告


    2019 年，中国石油集团资本股份有限公司（以下简称中油资本
或公司）监事会严格按照《公司法》《证券法》及《公司章程》等有
关规定，坚持依法合规、客观公正、科学有效的工作原则，积极响应
落实中央关于防范金融风险的决策部署，建立健全中油资本监事会监
督制度与机制，切实履行监督管理职能，有效促进公司合规平稳运行。
    一、监事会会议召开情况
    报告期内，公司先后召开 7 次监事会会议，包括 2 次现场会议，
5 次非现场会议，审议通过定期报告、利润分配、内部控制、资产减
值测试、发行公司债券、成员企业增资等 15 项议案，并出具监事会
意见。
    1. 公司第八届监事会第十二次会议于 2019 年 4 月 10 日以现场
会议方式召开，审议通过了《2018 年度监事会工作报告》《关于公司
2018 年度报告及年度报告摘要的议案》《公司 2018 年度利润分配预
案》《关于 2018 年度内部控制评价报告的议案》《关于公司减值测试
报告的议案》《关于公司发行债券类融资工具及授权事宜的议案》《关
于续聘公司 2019 年度会计师事务所的议案》等议案。
    2. 公司第八届监事会第十三次会议于 2019 年 4 月 24 日以通讯
表决方式召开，审议通过了《关于审议 2019 年第一季度报告的议案》。
    3. 公司第八届监事会第十四次会议于 2019 年 5 月 10 日以通讯

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方式召开，审议通过了《关于中国石油集团资本股份有限公司公开发
行公司债券方案及授权事项的议案》《关于中国石油集团资本有限责
任公司公开发行公司债券方案及授权事项的议案》等议案。
    4. 公司第八届监事会第十五次会议于 2019 年 6 月 13 日以通讯
表决方式召开，审议通过《关于专属保险未分配利润转增注册资本的
议案》等议案。
    5. 公司第八届监事会第十六次会议于 2019 年 7 月 17 日以通讯
表决方式召开，审议通过《关于发行首期公司债券的议案》。
    6. 公司第八届监事会第十七次会议于 2019 年 8 月 22 日以现场
会议方式召开，审议通过《关于公司 2019 年半年度报告及半年度报
告摘要的议案》。
    7. 公司第八届监事会第十八次会议于 2019 年 10 月 24 日以通讯
表决方式召开，审议通过《关于审议 2019 年第三季度报告的议案》。
    二、监事会参加其他会议及履职情况
    （一）参加会议情况
    监事会成员列席 3 次股东大会，包括 1 次年度股东大会，2 次临
时股东大会，向大会提交了监事会工作报告的议案，获得股东大会审
议通过。同时，列席 7 次董事会会议，包括 2 次现场会议，5 次非现
场会议，听取了董事会审议定期报告、利润分配、内部控制评价、减
值测试、续聘会计师事务所等 21 项议案。
    报告期内，监事会多次听取审计师财务审计结果、内部控制审计
结论等，了解财务、内控、合规风险管控、投资风险等情况。2019

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年，公司所属金融企业共接受监管机构检查 11 次，监事会听取了监
管检查意见，并对发现问题进行了深入分析。
    （二）履职情况
    1．逐步完善监事会运行制度，夯实运行根基
    按照上市公司监管要求，中油资本监事会逐步完善制度体系建设，
不断规范健全上市公司监事会组织架构与运行制度体系。2019 年制
定监事会工作相关内部管理办法，对监事的履职范围、监督责任、监
督形式、监督问责及反馈方式做了详细要求，同时明确了监事会的监
督重点，强化对重点领域、重点环节的监督检查，规范监事履职行为，
使监事会工作有章可循、有据可依，指导监事会高效运行。
    2．创新监事会工作机制，强化监督协同与联动
    （1） 搭建“大监督”平台机制，发挥协同监督作用
    整合公司监事会、内部审计、风险合规等监督职能和资源，构建
了联合监督工作机制和平台，并制定了《中油资本大监督清单》，涵
盖战略经营、资本财务、风险合规、公司治理、信息披露等五大维度，
对战略规划、经营管理、资本管理、财务管理、财务审计等十五个方
面五十个事项明确了监督内容、监督要点、监督单位、监督方式、主
要工作及监督时间，实现了常态化监督协同机制，有效指导日常监督
工作。
    （2）推进监事会上下联动机制，加强全面监督职能
    监事会联席会议自创立以来，已逐步成为中油资本及各金融企业
监事会的一项常规工作联动机制。2019 年共组织召开两次监事会联

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席会议，推行监事会主席述职机制，就监事会运行制度、金控公司管
理办法等专题进行讨论，研究各级监事会之间的沟通汇报机制，通过
全局把握金融企业监事会工作、明确监督重点、加强工作协同，有效
强化了上市公司监事会综合监督管理能力。
   3．持续跟踪重大风险项目、事件进展
   严格落实“四不放过”原则，加强重大风险项目、事件的专项调
查、专项督办。对各金融企业存量风险事件，以风险案防会的形式，
组成成员单位交流，并跟踪解决进展。组织金融企业开展金融衍生品
风险排查、配合国资委开展中央企业信托业务专项检查。对昆仑银行
和昆仑信托存量法律纠纷进行梳理，查找管理漏洞；组织相关部门对
昆仑银行、昆仑信托开展信息科技审计，对昆仑金融租赁开展全面风
险审计，并做好发现问题的整改落实工作。
   4．加强团队建设，提高监事履职能力
   就上市公司监管与风险防范、上市公司监事会工作指引解读、监
事会履职与实践、内部审计及财务工作等内容，组织中油资本及各金
融企业监事会成员参加学习培训，通过专项培训对监事的履职要求、
工作方法、专业能力等方面进行综合提高，提升监事履职能力。
   5．“走下去”与“走出去”相结合，积极开展调研交流
   （1）坚持“走下去”，调研支持金融企业发展
   实地调研昆仑银行、昆仑信托、昆仑金融租赁、中意人寿、中意
财险、中银证券等控参股企业，结合各金融企业的发展进程，重点听
取了关于新设机构发展、业务转型、规模拓展、偿付能力改善、首发

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上市等专项汇报，关切金融企业发展的核心问题，形成相关报告建议，
协调解决落实。
    （2）坚持“走出去”，扩大中油资本品牌影响
    监事会积极与深交所、新疆证监局、上市公司协会等机构沟通了
解最新监管政策与重点，就发行公司债等事项沟通汇报；赴同业公司
交流，探讨金控公司管控模式，总结经验对标先进；走访中石油集团
上下游产业链相关单位，促进金融企业产融协同发展。
    三、监事会对公司工作的意见
    监事会认为，2019 年，公司在复杂的国内外宏观经济形势下，
认真贯彻执行股东大会和董事会决议，坚持依法合规经营、稳健发展
的方针，大力推进市场化改革，深入推进产融结合融融协同，着力防
范金融风险，有效实施资本运营，坚持加强党的领导与建设，公司经
营业绩再创新高，各项监管指标优于行业平均水平，品牌影响力持续
扩大，公司价值和综合竞争力日益增强。
    四、监事会审查关注的其他事项
    监事会成员通过列席公司董事会、股东大会，参与了公司重大经
营决策的讨论，了解和掌握公司经营、管理、投资等方面的情况，对
公司依法运作、财务、投资、公司董事和高级管理人员履职、经营决
策程序、内部控制等事项进行了认真监督检查。
    （一）对依法规范运作情况的意见
    公司决策程序遵循了《公司法》《证券法》等法律法规和《公司
章程》的各项规定，内部控制制度较为完善，信息披露及时、准确，

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董事会运作规范、决策合理、程序合法，并认真执行了股东大会的各
项决议。公司董事、高级管理人员忠于职守，勤勉尽责，不存在违反
法律法规、《公司章程》或损害公司和股东利益的行为。
    （二）对财务情况的意见
    公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况稳健。定期报告公
允地反映了公司财务状况和经营成果，报告的内容能够真实、准确、
完整地反映公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏。
    （三）对关联交易及对外担保情况的意见
    2019 年，公司关联交易均按照公平交易的原则进行，定价公允，
不存在损害公司和中小股东利益的行为。公司实施对外担保的审议程
序和信息披露合规有效，有利于子公司更好地开展业务，公司严格遵
循有关法律法规要求，控制对外担保风险。不存在违规担保的情况，
亦不存在损害公司利益尤其是中小投资者利益的情形。
    （四）对内幕信息知情人管理情况的意见
    公司严格履行监管机构和公司有关重大信息报送及内幕信息知
情人登记管理的规定和要求，严格规范信息传递流程，及时做好内幕
信息知情人登记备案工作，同时，在敏感期内对内幕信息知情人的保
密情况进行自查监督。报告期内未发现有内幕信息知情人利用内幕信
息买卖本公司股份的情况，以及被监管部门要求整改的情形。
    （五）对公司内部控制体系运行情况及公司内部控制自我评价报
告的意见

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    公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定建立了内部控制
机制，并持续优化内控体系设计，执行有效，确保了公司经营管理依
法合规。公司内部控制评价报告的形式、内容符合监管机构的要求，
真实、准确地反映了公司内部控制的现状。
    2020 年，受新冠疫情影响等诸多不利因素影响，宏观经济下行
压力格外严峻，金融行业仍将面临复杂严峻的内外部形势。监事会将
继续依法严格履行相关职责，不断拓展监事会工作的广度与深度，进
一步完善运行机制，细化监督方式和抓手，加强各级监事会之间的沟
通与协调，积极发挥监事会在公司治理和风险管理、内部控制等方面
的独立作用，对公司依法运作、财务状况、股权投资、募集资金使用、
关联交易、对外担保等重大事项进行全面有效监督和核查，促进和保
障公司健康稳定可持续发展，切实维护好公司和全体股东的合法权益。




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