佳都科技：关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告

证券代码：600728           证券简称：佳都科技              公告编号：2020-037
转债代码：110050           转债简称：佳都转债
转股代码：190050           转股简称：佳都转股



                      佳都新太科技股份有限公司
    关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大

遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




    重要内容提示：
     委托理财基本情况
                          理财金额
     委托理财受托方                          委托理财产品名称            委托理财期限（天）
                          （万元）

 中国工商银行股份有限公               中国工商银行保本“随心 E”二号法
                           3,000.00                                             92
   司广州白云路支行                           人拓户理财产品

 招商银行股份有限公司广               招商银行挂钩黄金看涨三层区间三
                           2,000.00                                              91
     州富力中心支行                   个月结构性存款（代码:TH001731）

                                      招商银行点金公司理财之步步生金
 招商银行股份有限公司广
                           1,500.00   8688 号保本理财计划（产品代码：         随时赎回
     州富力中心支行
                                                   8688）
 广州银行股份有限公司吉
                           2,000.00    广州银行单位人民币“智多宝”       三个月后随时赎回
         祥支行



        履行的审议程序：佳都新太科技股份有限公司（以下简称“公司”）第
        九届董事会 2020 年第二次临时会议、第九届监事会 2020 年第二次临时
        会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，
        同意公司使用部分闲置募集资金不超过 20,000 万元进行现金管理，在上
        述额度内，资金可以滚动使用，有效期自董事会审议通过之日起 12 个
        月内有效。
       一、使用闲置募集资金进行现金管理的概况
       （一）委托理财目的
       本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率，在不影响募集资金正
常使用的情况下，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，择机、分阶段购买
安全性高、流动性好、保本型的银行理财产品或进行银行短期定期存款。
       （二）资金来源
       暂时闲置募集资金。
       经中国证券监督管理委员会“证监许可【2018】1970 号”文《关于核准佳
都新太科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》的核准，2018 年 12
月，公司于上海证券交易所公开发行面值总额 874,723,000.00 元可转换公司债
券，期限 6 年。扣除 13,433,730.00 元发行费用，实际收到募集资金净额人民币
861,289,270.00 元，募集资金款项已由广发证券股份有限公司于 2018 年 12 月
25 日汇入公司，募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
审验，并于 2018 年 12 月 26 日出具天职业字【2018】23496 号验资报告。
       为规范公司募集资金管理，公司及共同实施募投项目的全资子公司分别开立
了募集资金专项账户，将募集资金专户存储，并已经与保荐机构、存放募集资金
的商业银行签署《募集资金三方监管协议》。
       根据公司 2018 年 3 月 30 日第八届董事会 2018 年第三次临时会议和 2018 年
4 月 9 日 2017 年年度股东大会表决通过的公开发行可转换公司债券的议案，并
经公司 2018 年 9 月 7 日第八届董事会第十二次临时会议及 2018 年 10 月 16 日第
八届董事会第十四次临时会议审议通过的可转债发行的相关修订议案，公司本次
可转债募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

                                                                    单位：万元

序号                项目名称                 总投资额      拟以募集资金投入金额

1       城市视觉感知系统及智能终端项目         66,480.95               55,830.32

2       轨道交通大数据平台及智能装备项目       38,978.63               31,641.99

                   合计                       105,459.58               87,472.31
       （三）委托理财产品的基本情况

                                                                                   预计收                      结构                                            是否构
             产品                      金额（万                                               产品    收益类                                        预计收益
受托方名称              产品名称                         预计年化收益率            益金额                      化安         参考年化收益率                     成关联
             类型                       元）                                                  期限      型                                          （如有）
                                                                                   （万元）                     排                                             交易


中国工商银            中国工商银行
                                                  业绩基准（R）分档如下：91                                           业绩基准（R）分档如下：91
行股份有限   银行理   保本“随心 E”                                                                  保本浮
                                       3,000.00   天-179 天 3.0％；180 天-273 天      -       92 天             -     天-179 天 3.0％；180 天-273      -        否
公司广州白   财产品   二号法人拓户                                                                    动收益
                                                  3.15％。                                                            天 3.15％。
 云路支行               理财产品

                      招商银行挂钩
招商银行股
                      黄金看涨三层
份有限公司   结构性                                                                                   保本浮
                      区间三个月结     2,000.00   1.35%或 3.35%或 3.55%               -       91 天             -     1.35%或 3.35%或 3.55%            -        否
广州富力中    存款                                                                                    动收益
                      构性存款（代
  心支行
                      码:TH001731


                      招商银行点金
招商银行股            公司理财之步
                                                  每个交易日上午 9：00 前通过                                         每个交易日上午 9：00 前通过
份有限公司   银行理   步生金 8688                                                             随时    保本浮
                                       1,500.00   “一网通”公布下一交易日的          -                         -     “一网通”公布下一交易日的       -        否
广州富力中   财产品   号保本理财计                                                            赎回    动收益
                                                  各档次预期最高年化收益率                                            各档次预期最高年化收益率
  心支行              划（产品代码：
                         8688）


                                                                                              三个
广州银行股            广州银行单位
              协定                                季度约定利率 4.0%、年度约定                 月后    保本固          季度约定利率 4.0%、年度约定
份有限公司            人民币“智多     2,000.00                                       -                         -                                      -        否
              存款                                           利率 4.1%                        随时    定收益                   利率 4.1%
 吉祥支行                 宝”
                                                                                              赎回
       （四）公司对委托理财相关风险的内部控制
       公司及控股子公司以闲置募集资金进行现金管理，购买的均为保本理财产
品，风险可控。公司及控股子公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立
健全现金管理的审批和执行程序，确保现金管理事宜的有效开展和规范运行，确
保理财资金安全。


       二、本次委托理财的具体情况

       （一）合同主要条款

1、2020 年 3 月 31 日，公司通过中国工商银行的企业网银购买了“中国工商银行保本“随心
E”二号法人拓户理财产品”理财产品，购买金额为 3,000 万元，具体情况如下：


产品名称：            中国工商银行保本“随心 E”二号法人拓户理财产品


产品类型：            保本浮动收益型                        投资币种：                人民币


认购金额：            3,000 万元                            资金来源：                募集资金


产品风险评级：        低风险                                约定客户持有期：          92 天



                      业绩基准（R）分档如下：91 天-179 天
预期年化收益率：                                            预计到期日：              2020 年 7 月 1 日
                      3.0％；180 天-273 天 3.15％。



是否要求提供履 约担
                      否                                    支付方式                  网银扣款
保
                                                                                      在预约到期日或
                                                                                      提前终止日后 1
是否产生理财业务管
                      托管费率 0.02%；销售手续费率 0%       收益分配方式              个工作日内将客
理费
                                                                                      户理财资金划转
                                                                                      至客户账户

2、2020 年 3 月 31 日，公司通过招商银行的企业网银购买了“招商银行挂钩黄金看涨三层区
间三个月结构性存款（代码:TH001731）”理财产品，购买金额为 2,000 万元，具体情况如
下：


产品名称：            招商银行挂钩黄金看涨三层区间三个月结构性存款（代码:TH001731）
产品类型：            保本浮动收益型                          投资币种：           人民币


认购金额：            2,000 万元                              资金来源：           募集资金


产品风险评级：        低风险                                  约定客户持有期：     91 天


预期年化收益率：      1.35%或 3.35%或 3.55%                   预计到期日：         2020 年 7 月 2 日


是否要求提供履 约担
                      否                                      支付方式             网银扣款
保

是否产生理财业务管                                                                 在到期日支付至
                      否                                      收益分配方式
理费                                                                               存款人账户上


3、2020 年 4 月 1 日，公司通过招商银行的企业网银购买了“招商银行点金公司理财之步
步生金 8688 号保本理财计划（产品代码：8688）”理财产品，购买金额为 1,500 万元，具
体情况如下：


产品名称：            招商银行点金公司理财之步步生金 8688 号保本理财计划（产品代码：8688）


产品类型：            保本浮动收益型                          投资币种：           人民币


认购金额：            1,500 万元                              资金来源：           募集资金


产品风险评级：        低风险                                  约定客户持有期：     随时赎回

                      每个交易日上午 9：00 前通过“一网通”
预期年化收益率：      公布下一交易日的各档次预期最高年化      预计到期日：         随时赎回
                      收益率
是否要求提供履 约担
                      否                                      支付方式             网银扣款
保
                                                                                   在赎回确认日后
是否产生理财业务管    销售费率:0.00%/年（按实际发行情况进                          的 2 个交易日内
                                                              收益分配方式
理费                  行调整）                                                     划转至投资者指
                                                                                   定账户


4、2020 年 3 月 31 日，公司通过广州银行营业网点办理购买了“广州银行单位人民币“智多
宝”协定存款，购买金额为 2,000 万元，具体情况如下：


产品名称：            广州银行单位人民币“智多宝”


产品类型：            保本固定收益型                          投资币种：           人民币
 认购金额：            2,000 万元                             资金来源：         募集资金

                                                                                 三个月后随时赎
 产品风险评级：        低风险                                 约定客户持有期：
                                                                                 回

                                                                                 三个月后随时赎
 预期年化收益率：      季度约定利率 4.0%、年度约定利率 4.1%   预计到期日：
                                                                                 回

 是否要求提供履 约担
                       否                                     支付方式           营业网点扣款
 保
                                                                                 每个计息周期
 是否产生理财业务管
                       否                                     收益分配方式       末，增值收益转
 理费
                                                                                 入签约账户


        （二）委托理财的资金投向

      公司购买的上述理财产品主要投资于高流动性资产、债权类资产、资金拆借及

逆回购、银行存款、其他资产或资产组合及根据所挂钩的黄金价格表现来确定等。

        （三）风险控制分析

        公司购买的产品为银行理财产品及结构性存款产品，安全性高，满足保本

要求。期限不超过 12 个月。受托方均为大型商业银行，公司已与受托方签订

书面合同，明确委托理财的主要条款、双方的权利义务及法律责任等。在上述

产品期限内，公司财务部将与银行保持密切联系，及时分析和跟踪产品的进展情

况，加强风险控制和监督，保障资金安全。

        三、委托理财受托方的情况

        （1）中国工商银行股份有限公司、招商银行股份有限公司均为上市公司，

 股票代码分别为601398、600036，控股股东及其一致行动人、公司实际控制人

 与上述银行之间均不存在关联关系。

        （2）广州银行股份有限公司

        1、受托方基本情况：
                                                                                 是否为本
                                法定代
   名称           成立时间               注册资本（万元）          主营业务      次交易专
                                  表人
                                                                                   设
广州银行股
              1996.09.11        黄子励    1,177,571.7082           金融服务           否
份有限公司
     2、截至2018年12月31日，广州银行股份有限公司资产总额5,136.20亿元

 ，资产净额377.61亿元，2018年度实现营业收入109.35亿元，净利润37.69亿

 元（以上数据来自广州银行股份有限公司2018年年度报告）。截至2019年6月

 30日，广州银行股份有限公司资产总额5,300.37亿元，资产净额385.23亿元，

 2019年上半年度实现营业收入58.03亿元，净利润20.54亿元（以上数据来自广

 州银行股份有限公司2019年上半年信息披露报告）。

     3、广州银行股份有限公司与公司、公司控股股东及实际控制人之间不存

 在关联关系。


    四、对公司的影响
公司财务数据情况：
                                                                单位：元
            项目                 2018年12月31日       2019年9月30日
资产总额                     7,513,685,172.89     8,403,656,722.88
负债总额                     3,866,654,234.34     3,566,353,165.20
资产净额                     3,647,030,938.55     4,837,303,557.68
经营活动产生的现金流量净额   173,823,824.95       -576,056,004.38
    1、公司及控股子公司使用闲置募集资金进行现金管理，是在保障正常募集
资金使用的情况下进行的，不影响公司及控股子公司募投项目的实施。
    2、通过适度的现金管理，有利于提高闲置募集资金的收益，为公司和股东
获取更多的投资回报。
    委托理财的会计处理方式及依据：根据《企业会计准则第 22 号—金融工具
确认和计量》，公司对于保本保收益且计划持有至到期的理财产品，划分为以摊
余成本计量的金融资产，按其流动性列报为货币资金、其他流动资产或债权投资；
对于保本保收益但不确定是否持有至到期的理财产品，划分为以公允价值计量且
其变动计入其他综合收益的金融资产，按其流动性列报为其他流动资产或其他债
权投资；对于非保本保收益的理财产品，划分为以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产，根据其流动性列报为交易性金融资产或其他非流动金融资产。


    五、风险提示
    本次公司进行现金管理，购买安全性高、流动性好、有保本约定的产品，属
于低风险投资产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排
除该项投资收益可能受到市场波动的影响，提醒广大投资者注意投资风险。


    六、决策程序的履行及独立董事意见
    1、董事会、监事会审议情况
    公司董事会于 2020 年 2 月 24 日召开第九届董事会 2020 年第二次临时会议、
第九届监事会 2020 年第二次临时会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资
金进行现金管理的议案》，该事项无需提交股东大会审议。
    2、独立董事意见
    在不影响募集资金正常使用的情况下，使用部分暂时闲置募集资金进行现金
管理，择机、分阶段购买安全性高、流动性好、保本型的银行理财产品或进行银
行短期定期存款，有利于提高募集资金使用效率，能够获得一定的投资收益，不
存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金资金使用。同意公司使用
闲置募集资金 20,000 万元进行现金管理。
    上述关于募集资金相关事项，审议程序符合中国证监会《上市公司监管指引
第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公
司募集资金管理办法》等有关规定，没有与公司募集资金投资项目的实施计划相
抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向和
损害股东利益的情形。


    七、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金现金管理的情况

                                                                    金额：万元

                                                                    尚未收回
 序号   现金管理类型   实际投入金额    实际收回本金    实际收益
                                                                    本金金额
1       银行理财            3,000.00            0.00         0.00     3,000.00
2       结构性存款          2,000.00            0.00         0.00     2,000.00
3       银行理财            1,500.00            0.00         0.00     1,500.00
5       协定存款            2,000.00            0.00         0.00     2,000.00
        合计                8,500.00            0.00         0.00     8,500.00
            最近12个月内单日最高投入金额                              4,500.00
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%）                      1.25
最近12个月现金管理累计收益/最近一年净利润（%）                          0
           目前已使用的现金管理额度                               8,500.00
            尚未使用的现金管理额度                               11,500.00
                总现金管理额度                                   20,000.00




   特此公告。
                                          佳都新太科技股份有限公司董事会
                                                         2020 年 4 月 1 日