瑞银UBS因错误分类专业投资者被谴责并罚款800万港元

观点网讯：10月20日，香港证券及期货事务监察委员会发布通稿称，瑞银集团UBS因错误分类部分客户为专业投资者，违反《证券及期货条例》相关合规要求，被证监会公开谴责并处以800万港元罚款。

根据公开资料整理，香港证监会调查发现，瑞银在2018年3月至2020年5月期间，未能建立有效程序核实客户资产及投资经验，导致部分不符合资格人士被错误归类为专业投资者，从而豁免部分投资者保障措施。证监会认为，该行为暴露出瑞银内部监控存在明显漏洞，决定予以行政制裁并要求公司提交整改报告。

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