D类名单更新！“问题保代”增至17人

【导读】中证协更新保荐代表人D类名单，被暂停执业资格保代已增至17人。

见习记者 舍梨

“问题保代”名单更新了。

近日，中国证券业协会（以下简称中证协）更新了保荐代表人D类（暂停业务类）名单，因在IPO项目中职责缺位，国金证券2名保代程超、宋乐真被纳入其中。

截至目前，被暂停执业资格的保代已更新至17人，共涉及11家执业机构，分别是国金证券、申万宏源承销保荐、国元证券、财信证券、广发证券、东吴证券、中金公司、中信建投证券、开源证券、中天证券、广发乾和。

今年3月，上交所对国金证券及程超、宋乐真两位保荐人予以纪律处分。上交所指出，国金证券两位保荐人在想念食品首次公开发行股票并在主板上市的申请过程中，存在保荐职责履行不到位的情形。

具体来看：一是对存在特殊关系的经销商核查不审慎，未发现部分供应商和经销商资金往来、返利计提异常等情况；二是函证、走访、调查问卷、复核外部专家意见、穿行测试等程序执行存在缺陷；三是未充分了解发行人的业务控制，未准确识别重要内部控制节点并核查执行情况。上交所对国金证券予以公开谴责，对程超、宋乐真予以24个月内不接受保荐代表人签字的发行上市申请文件及信息披露文件的纪律处分。

据悉，D类名单采取动态更新机制，主要与保代被具体采取的监管措施以及其期限挂钩。

2024年9月，中证协发布了《关于修订〈证券公司保荐业务规则〉的决定》，进一步完善A类名单，增加了项目撤否信息，并在A、B、C三类名单基础上新增一项保荐代表人分类名单D（暂停业务类），该名单的依据为：最近三年内受过证监会行政处罚的，以及被证监会采取认定为不适当人选、被行业自律组织采取认定不适合从事相关业务或暂不接受签字的文件或暂不受理出具的相关业务文件等纪律处分且在执行期的时任保荐代表人。

近年来，监管持续压严压实中介机构“看门人”责任，多家券商投行及相关保代被警示。业内人士认为，监管“组合拳”正重塑投行生态，倒逼中介机构及责任人提升执业质量和风险把控能力，真正担负起市场“看门人”的职责。

此前，监管部门在下发的机构监管通报中明确表示，各券商要持续健全投行内控组织架构和制度体系，全面梳理、堵塞各业务环节存在的制度漏洞，排查、消除相应的风险隐患，着力强化投行“三道防线”执行，增强中后台对前台的制衡和约束作用。提高投行尽职调查质量，细化资金流水核查、函证独立性、走访有效性等操作标准，全面提升投行业务执业水平。

编辑：黄梅

校对：王玥

制作：小茉

审核：许闻

版权声明

《中国基金报》对本平台所刊载的原创内容享有著作权，未经授权禁止转载，否则将追究法律责任。

授权转载合作联系人：于先生（电话：0755-82468670）

又出手了！抄底