*ST银江涉多项违规拟被罚 适格投资者勿错过索赔机会

*ST银江（300020）发布公告称，公司于4月15日收到浙江证监局下发的《行政处罚事先告知书》。此前，*ST银江及实控人王辉分别于2024年9月13日、2024年12月23日因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查，如今收到预处罚代表违规事项调查已结束，立案调查告一段落。

经查明，*ST银江存在多项违规事实。一、*ST银江未按规定披露关联方非经营性资金占用，2023年年报和2024年半年报存在虚假记载；二、未按规定披露关联担保，2018年至2023年年报存在重大遗漏；三、公司2021年至2023年三季度财务报告存在虚假记载；四、公司相关公告文件信息披露不准确、不完整。关于被占用的资金，控股股东已偿还了所占用的资金1.97亿元并支付了全部利息，资金已清收完毕。

基于上述违法事实，浙江证监局拟决定：对公司给予警告，并处以700万元罚款；相关责任人被处以50万元-250万元不等的罚款。根据事先告知书的内容，公司股票自2025年4月16日起被叠加实施其他风险警示。

*ST银江被调查后股价大跌，上海市信本律师事务所赵敬国律师认为，两类投资者或可向公司索赔：（1）于2019年4月19日至2024年9月13日期间买入且持有*ST银江，无论在2024年9月14日及之后是否卖出的受损投资者；（2）于2022年4月15日至2024年4月29日期间买入且持有*ST银江，无论在2024年4月30日及之后是否卖出的受损投资者。符合上述任一条件的投资者，可通过微信公众号“大众证券报”（特征码：88）报名参与，最终索赔条件以法院认定为准。

同一天，*ST银江及相关责任人还收到浙江证监局警示函。浙江证监局在现场检查中发现*ST银江存在以下问题：对2023年半年度报告及三季度报告财务数据进行更正，部分项目收入确认依据不充分，相关信息披露不准确；会计核算程序不规范，财务报告编制相关内部控制不规范；募集资金存在多项违规使用情况；存在上市公司与控股股东人员混同的情况。

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