深圳证监局对华鑫证券发出警示函

观点网讯：12月20日，深圳证监局对华鑫证券有限责任公司采取了出具警示函的监管措施。此举针对公司在证券经纪业务中暴露出的三大问题，显示出监管机构对市场规范性的高度重视。

首先，华鑫证券在更新其经纪业务相关制度方面显得滞后，未能及时调整以适应最新的法规要求。

其次，公司在人员管理方面存在明显不足。特别是合规人员的考核和薪酬分配机制未能充分体现合规管理和廉洁从业的要求，个别合规人员甚至未由合规负责人进行总体考核。

最后，面对个别投资者适当性测试结果异常的情况，华鑫证券未能采取有效措施了解情况并提示风险。这不仅增加了投资者面临的潜在风险，也可能损害公司的声誉和客户信任。