市值超800亿券商收警示函

国信证券（002736）于4月19日下午收到深圳证监局发来的警示函：

根据警示函内容，我们可以看到国信证券在以下几个方面存在问题：

经查，你公司合规内控存在以下问题：

一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失；

二是纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例；三是私募子公司管理不到位，个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用；

四是存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题。

根据国信证券2023年年报来看，公司主营收入173.17亿元，同比上升9.08%；归母净利润64.27亿元，同比上升5.57%；扣非净利润64.01亿元，同比上升7.55%；其中2023年第四季度，公司单季度主营收入48.74亿元，同比上升89.54%；单季度归母净利润15.54亿元，同比上升17.17%；单季度扣非净利润15.6亿元，同比上升26.22%；负债率76.14%，投资收益53.27亿元。

截止19日收盘，公司收盘8.95元，公司市值860亿元。

国信证券在年初就因保荐业务被深交所下发监管函。 2024年1月，深交所披露了针对国信证券及其保荐代表人周梦、杨涛的监管函。该函件涉及国信证券在推荐辽宁垠艺生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市过程中的违规行为。

根据深交所披露的信息，国信证券作为项目保荐人，周梦、杨涛作为项目保荐代表人，在保荐垠艺生物发行上市过程中存在以下问题：一是内部控制缺失，未充分关注并督促垠艺生物整改规范推广费用内部控制缺失的情形；二是核查不到位，对垠艺生物经销收入相关事项的核查工作不到位。

2023年，国信证券曾因“证监会发现国信证券存在薪酬考核不合理，未严格落实收入递延支付要求、部分债券承揽人员薪酬收入与项目直接挂钩，内部问责机制不健全，个别项目内控跟踪落实不到位，部分内核员工独立性不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，廉洁从业检查流于形式。”，收到“责令改正的行政监督管理措施”。

国信证券股份有限公司前身是1994年6月30日成立的深圳国投证券有限公司。公司总部设在广东深圳，法定代表人、董事长张纳沙，总经理邓舸。 经过30年的发展，国信证券已成长为全国性大型综合类证券公司：截至2022年末，注册资本96.12亿元；员工总数超过1.2万人；在全国117个城市和地区共设有58家分公司、183家营业部。拥有国信期货有限责任公司、国信弘盛私募基金管理有限公司、国信资本有限责任公司、国信证券（香港）金融控股有限公司等4家全资子公司；50%参股鹏华基金管理有限公司。

本文源自：金融界

作者：AI小盈