内蒙古证监局深入贯彻中央金融工作会议精神 不断提升依法行政依法监管能力

记者从内蒙古证监局了解到，2023年内蒙古证监局深入贯彻落实党的二十大和二十届一中、二中全会精神，全面学习贯彻中央金融工作会议精神，坚守派出机构主责主业，扎实落实中国证监会各项任务部署和工作安排，以法治思维和法治方式强监管防风险，以高质量法治工作促进辖区资本市场高质量发展。

一、健全完善制度机制，夯实依法行政基础

突出建制执制。全年制定完善各类监管执法制度机制19项，统筹公司监管、机构监管、会计监管、稽查执法、审理处罚各领域各环节，推动监管执法质效全面提升。突出协同发力。持续巩固与辖区公检法部门的衔接协作机制，通过党建联建、联动执法、联合宣传、案件通报、专业支持等，充分发挥执法司法在重点主体违规处置和重要领域风险防范化解方面的合力。突出规范用权、廉洁用权。严把依法行政关，充分发挥公职律师作用，将重大行政决定、重大合同、重要信访答复等全部纳入法制审核范围，全年开展各类法制审核59件次，着力提升依法行政水平；通过专项监督检查，进一步提升IPO辅导监管、机构监管、信访举报办理等公权力集中领域的规范化制度化水平，加强透明度建设，动态更新权责清单，以点带面推动各项公权力运行形成完整闭环。

二、全面落实“零容忍”要求，坚持监管“长牙带刺”

适应股票发行注册制落地新形势新要求，严厉打击各类违法违规行为实现新提升。全年采取行政监管措施19件次，覆盖上市公司、挂牌公司、证券期货基金经营机构各类市场主体；办理案件10件，涉及系统性财务造假、未按规定披露信息、限制期内转让证券、短线交易、借用他人证券账户、内幕交易等多种类型。实施行政处罚2件，实现罚没款130余万元，持续净化市场生态。

三、强化资本市场诚信监管，服务监管执法和市场活动

持续推进社会信用体系建设。加大诚信信息归集、查询、公示力度，及时将资本市场参与主体承诺事项及其履行情况、行政监管措施、立案调查、行政处罚等诚信信息录入资本市场诚信数据库。全年录入各类违法违规信息42人次，开展内外查询55人次，拓展诚信信息查询运用范围。同时，配合自治区相关部门开展2023年信用宣传月等活动，助力辖区诚信建设工程落实落地。

四、提升法制宣传针对性，持续巩固投资者教育和保护质效

突出目标导向和问题导向，主动调整法制宣传和投保工作的思路和方式方法。全年编印《内蒙古资本市场法治专刊》9期，联合地方司法部门编印《2022年度证券期货违法违规典型案例警示教育手册》，开展《期货和衍生品法》《私募投资基金监督管理条例》解读、公平竞争政策宣传周、宪法宣传周、“打非宣传月”等专项活动，进一步提升市场主体规范经营意识和投资者风险识别能力。充分发挥证券期货调解组织及调解员在依法调解过程中的作用，辖区“诉调对接”合作机制覆盖3级8家法院，通过案件交流、宣传培训等方式，强化共识、推进合作、提升服务。全年辖区调解组织受理各类证券期货纠纷案件10起，涉及金额594万元。

法治兴则市场兴，法治强则监管强。2024年，内蒙古证监局将深入学习贯彻中央金融工作会议精神，紧密围绕资本市场“1+N”政策体系，立足派出机构一线监管职责，持续提升依法行政依法监管能力，坚持监管“长牙带刺”、有棱有角，“零容忍”打击各类违法违规行为，为推动辖区资本市场高质量发展提供坚强法治保障。（燕云）

校对：赵燕