国盛证券烟台长江路证券营业部因未规范从业人员执业行为，被出具警示函

2024年03月28日，山东证监局公告，对国盛证券烟台长江路证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。经查，该营业部存在个别员工在个人微信群中发布买入具体股票的投资建议，未提示潜在的投资风险，以及未将员工实际使用的手机号码纳入公司员工行为监测系统等问题。这些问题反映出该营业部未严格规范从业人员执业行为，合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条的规定。

本文源自：金融界

作者：天眼君