[券业场]天风证券有无执业资格人员对外提供投顾服务 证监局责改

日前，天风证券(行情601162,)南京庐山路营业部因内部控制不完善等问题被江苏证监局责令改正。

证监局指出，该营业部存在无证券投资咨询执业资格的人员向客户提供证券投资顾问服务，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条的规定，反映了营业部内部控制不完善。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条、《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，证监局决定对该营业部采取责令改正的监督管理措施。

　　来源为证券之星股票频道的作品，均为版权作品，未经书面授权禁止任何媒体转载，否则视为侵权！