华谊嘉信正式罚单落地 这些投资者符合索赔条件

前段时间因涉嫌信息披露违法违规收到中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)的《行政处罚事先告知书》的北京华谊嘉信整合营销顾问集团股份有限公司(股票代码：300071，以下简称“华谊嘉信”)，于上周即2019年3月13日终于公告称，收到证监会的《行政处罚决定书》。回溯一下华谊嘉信的被处罚过程：2018年 5月21日因涉嫌信息披露违法违规收到证监会下发的《调查通知书》(编号：深专调查通字2018360号)；2018年11月26日，公司收到证监会的《行政处罚事先告知书》(处罚字[2018]153号)。

据证监会查明的事实来看，此次正式处罚与之前的事先告知书的内容基本无出入，主要是要追溯到2013年华谊嘉信实际控制人刘伟的涉嫌“内幕交易”行为。华谊嘉信在收到证监会的《行政处罚事先告知书》后曾向证监会提出了听证请求，华谊嘉信认为，刘伟刻意向华谊嘉信隐瞒其内幕交易的行为，进而导致《上市公告书》存在虚假记载，华谊嘉信对刘伟的上述行为并不知情，其主观上不存在故意或过失，因此不应认定华谊嘉信信息披露违法，不应对华谊嘉信给予行政处罚，并且公司认为涉案行为并未造成严重后果，刘伟也积极配合调查，因此华谊嘉信请求免于处罚。但是证监会最终还是不予采纳华谊嘉信的申辩。

北京市炜衡(广州)律师事务所的张律师分析，刘伟作为华谊嘉信的实际控制人，其行为直接牵涉到公司的利益问题，并且华谊嘉信作为上市公司，理应对其公开信息做到如实谨慎披露的义务。此次华谊嘉信的虚假陈述行为中不仅包含了《上市公告书》，还有2013年及2014年两年的年度报告，因此张律师认为，在2013年12月3日至2018年5月17日上午收盘前买入华谊嘉信股票，并在2018年5月17日下午开盘后卖出或继续持有该股票的受损投资者，可以起诉索赔，但最终索赔条件以法院认定为准。

据张律师介绍，截至目前，近两百家上市公司因证券虚假陈述被投资者告上法庭，大部分投资者通过判决或调解、和解方式获得相应赔偿。张律师提醒记者，华谊嘉信此次收到的《行政处罚决定书》，主要是针对公司本身的虚假陈述行为，而并未针对公司实控人刘伟的内幕交易行为做出相应处罚，因此投资者需要提起索赔的对象应为华谊嘉信公司本身。相关受损投资者可开始寻求专业律师团队的帮助，直接向华谊嘉信提起民事索赔诉讼，以便早日挽回损失。

（文章来源：投资快报）