中信重工: 中信建投证券股份有限公司关于中信重工机械股份有限公司2024年持续督导年度报告书内容摘要

中信建投证券股份有限公司作为中信重工机械股份有限公司（简称“中信重工”）向特定对象发行股票的保荐机构，发布了2024年持续督导年度报告书。中信重工此次发行240,134,144股，每股发行价3.45元，募集资金总额828,462,797.65元，扣除发行费用后净额为815,978,425.74元。新增股份于2024年7月18日完成登记。

中信建投证券已建立健全并有效执行持续督导工作制度，与中信重工签订了保荐承销协议，并按规定向上海证券交易所备案。持续督导期内，中信建投证券通过日常沟通、定期回访、现场检查等方式开展工作，确保公司及相关人员遵守法律法规，履行承诺，健全并执行公司治理和内控制度。公司未发生需公开发表声明的违法违规或违背承诺事项，信息披露文件真实、准确、完整、及时、有效，募集资金存放、使用及募投项目实施符合规定。

中国证券监督管理委员会河南监管局和上海证券交易所分别于2024年11月和2025年1月向公司出具了行政监管措施决定书和监管警示决定，涉及2019年至2023年收入确认、固定资产折旧、关联交易等方面的问题，保荐机构已督促公司整改。持续督导期内，公司未发生重大违法违规行为或需向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。