凯盛新材: 西南证券股份有限公司关于山东凯盛新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之持续督导保荐总结报告书内容摘要

西南证券股份有限公司作为山东凯盛新材料股份有限公司（简称“凯盛新材”）首次公开发行股票并在创业板上市的持续督导机构，持续督导期限至2024年12月31日。凯盛新材首次公开发行6,000万股A股，每股发行价格5.17元，募集资金总额31,020.00万元，扣除发行费用后实际募集资金净额为28,189.15万元。募集资金已于2021年9月22日到账，并由四川华信（集团）会计师事务所出具验资报告。

持续督导期间，西南证券督导凯盛新材执行公司治理制度、内控制度，确保合法合规经营；督导关联交易、募集资金管理及信息披露；并针对募投项目变更、延期及结项等事项进行核查并发表意见。2022年11月，凯盛新材变更部分募集资金投资项目；2023年7月，部分募投项目结项并将节余资金永久补充流动资金；2022年7月及2024年6月、12月，部分募投项目延期。此外，凯盛新材于2023年12月5日完成向不特定对象发行可转换公司债券，募集资金总额65,000.00万元。

西南证券认为，凯盛新材信息披露真实、准确、完整，募集资金使用符合相关规定。截至2024年12月31日，首次公开发行募集资金尚未使用完毕，西南证券将继续履行持续督导责任。